公告日期：2017-04-26

中弘控股股份有限公司

2016年度内部控制自我评价报告

中弘控股股份有限公司全体股东：

依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》等法律、法规和规范性文件的要求，结合中弘控股股份有限公司（以下简称“公司”）自身内控制度特点，在日常监督和专项检查基础上，我们对公司截至2016年12月31日内部控制有效性进行评价。

一、董事会声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任，公司内部控制的目标是合理保证企业管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。但由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证，而且内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变，对此，公司内部控制设有检查监督机制，内部控制缺陷一经识别，将及时进行内部控制制度的补充及完善，以保证内部控制有效性。此外，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价的依据与范围

（一）评价依据

根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、公司内部控制制度，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素，以主要控制措施为内部控制评价的具体内容，对内部控制设计与运行情况进行全面评价。

（二）评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、事项以及业务领域。

纳入评价范围的公司主要包括：中弘控股股份有限公司、北京中弘地产有限公司、北京弘轩鼎成房地产开发有限公司、御马坊置业有限公司、北京中弘弘庆房地产开发有限公司、海南日升投资有限公司、济南中弘弘庆房地产开发有限公司等，纳入评价范围单位总资产占公司资产总额的86.28%，营业收入占公司营业收入总额的97.04%；纳入评价范围的事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；重点关注的业务领域主要包括人力资源、投资管理、工程管理、合同管理、成本管理、资金活动、财务报告、招标管理、营销等领域。

三、内部控制评价的程序和方法

内部控制评价程序一般包括：制定评价工作方案、组成评价工作组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报告等环节。

评价阶段主要采用询问法（调查问卷、现场访谈）、书面文档检查法、观察法、穿行测试法等进行实施。

四、内部控制评价工作的总体情况

在董事会、管理层及全体员工的努力下，公司已经建立比较完整且运行有效的内部控制体系，为公司经营管理的合规合法、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供合理保障。

具体实施情况如下：

（一）内部环境

1.治理结构

公司遵照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其应用指引和评价指引等法律、法规及规范性文件的要求，建立了股东大会、董事会、监事会、经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了股东大会、董事会、监事会议事规则，董事长、总经理、独立董事、董事会秘书工作细则，以及董事会下设立的战略和投资委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的工作细则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。

2.组织机构

公司结合自身业务特点及内部控制的要求设置内部组织机构，明确各自的职责权限，将责任、权利落实到各责任部门，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，使公司的治理结构能够科学决策、具有良性运行机制和执行力。

3.企业文化

公司注重企业文化建设，以“提供多彩的悠闲生活体验”为公司使命，以“成为值得尊敬的旅游休闲产业标杆企业”为公司愿景，以“以客为先、沟通协作、结果导向、开拓创新、共享共担、追求卓越”为公司价值观。长期开展丰富多彩的员工活动；持续发行公司内刊《中弘视界》，全员参与交流，推广企业文化，提高员工的归属感，增强员工的凝聚力。

4.人力资源

公司制定了人力资源管理类各项制度，依据“知人善用、尊重培养、造就高素质团队”的人才培育战略，制定和实施有利于可持续发展的人力资源政策。

并通过各种内、外部培训，为公司培养高素质人才，并为今后的发展提供了人力资源方面的保障。

5.社会责任

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。