公告日期：2026-06-13

广州越秀资本控股集团股份有限公司
证券投资内控制度

（2026 年 6 月）

股票代码：000987

第一章 总 则

第一条 为规范广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公
司”）证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《广州越秀资本控股集团股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及全资、控 股子公司（ 含并表基金，下同）
从事证券投资与衍生品交易行为，但下列情形除外：

（一）作为公司及其全资、控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为；

（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上
的证券投资；

（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、
股票及存托凭证投资 、债券投资以及深圳证券交易 所（ 以下简 称“深交所”）认定的其他投资行为，不包括公司及全资、控股子公司因开展主营业务而持有、处置上市公司股票、存托凭证、债券或其他在公开市场交易的权益类证券的行为。

第四条 本制度所称衍生品，是指远期、期货、掉期（互换）和期权
等产品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。
第五条 从事证券投资和衍生品交易必须遵循合法、审慎、安全、有
效的原则，合理安排、使用资金，控制投资风险，注重投资效益，致力发展公司主营业务。公司募集资金原则上应当用于主营业务，除金融类企业外，募集资金不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资，也不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

第二章 证券投资权限

第六条 公司及全资、控股的子公司因交易频次和时效要求等原因，
难以对每次投资履行审议程序的，可对证券投资范围、额度、期限进行合理预计，相关预计额度使用期限不超过 12 个月，期限内任一时点的投资总余额不超过额度范围。

公司证券投资的决策权限如下：

（一）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产（即公司合并报表中归属于母公司净资产 ，下同 ）50% 以上且绝对金额超过 5000 万元人民币的，应当提交股东会审议。

（二）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝
对金额超过 1000 万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。

（三）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10%以下的，
按公司内部相关制度进行决策。

除额度预计外，单笔证券投资按照连续十二个月累计原则适用以上决策标准，已履行相关程序的无需再次计入累计。

第三章 投资管理和实施

第七条 公司的证券投资只能在以公司（或子公司）名义开设的资金
账户和证券账户上进行，不得使用他人账户或向他人提供资金（委托理财
除外）进行证券投资，并保管证券账户卡、证券交易密码和资金密码等。
第八条 根据公司部门职责分工，由公司及其全资、控股子公司证券
投资项目主责部门负责证券投资项目的研究、实施投资和管理等职责。
第九条 公司及其全资、控股子公司的风险管理部门负责就证券投资
提出风险管理专业意见，进行风险检查、风险监督及相关的风险处置。
第十条 公司及其全资、控股子公司的审计部门负责对证券投资情况
进行监督。

第十一条 公司上述证券投资相关部门和人员应熟悉相关法律、法规
和规范性文件关于证券市场投资行为的规定，严禁进行违法违规的交易。
第四章 信息披露

第十二条 公司董事会应在作出证券投资相关决议后，按交易所相关
规定及时履行信息披露义务。

第十三条 公司披露的证券投资事项应至少包含以下内容：

（一）证券投资情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、投资期限等；

（二）证券投资的资金来源；

（三）需履行的审批程序；

（四）证券投资对公司的影响；

（五）投资风险及风险控……
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