公告日期：2026-06-13

广州越秀资本控股集团股份有限公司
合规管理制度

（2026 年 6 月）

股票代码：000987

第一章 总 则

第一条 为加强广州越秀资本控股集团股份有限公司合规管理工作，确保
公司稳健经营和健康发展，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》，并参照金融机构相关监管法规，结合实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于广州越秀资本控股集团股份有限公 司（以下简称“集
团公司 ”）及其下属企业（以下并称“越秀资本集团”）。

本制度所称“下属企业”是指集团公司直接或间接的全资、控股公司，以及通过其他方式获得实际控制权的企业。

第三条 本制度所称的合规，是指企业及其工作人员的经营管理和执业行
为符合法律、法规、规 章及规范性文件、行 业规范和自律规则、内 部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律规则和准则”）。
本制度所称的合规风险 ，属 于操作风险范畴，指 因企业或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律规则和准则而使企业被依法追究法律责任 、采 取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第四条 本制度所称合规管理，指制定和执行合规管理制度，建立合规管
理机制，防范合规风险的行为。

第五条 合规管理的目标是通过健全合规管理的制度框架和组织框架，实
现对合规风险的有效识别和防范，确保越秀资本集团依法稳健经营。

第六条 越秀资本集团合规管理理念包括：

（一）合规是生存和发展的基石 。越秀资本集团应提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为企业正常经营及长期可持续发展奠定基础；

（二）合规创造价值 。越秀资本集团应通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为企业自身、行业和社会创造价值；

（三）合规从管理层做起。越秀资本集团应当建立完善的治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确 保审计委员会有效行使监督职能 ；董
事会、审计委员会、高级管理人员应当重视经营的合规性，承担有效管理合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进合规经营；

（四）全员合规。合规是越秀资本集团全体工作人员的基本行为准则。全体工作人员应当严格遵守法律、法 规和准则，主动防范、发 现并化解合规风险；
（五）主动合规，违规必究。越秀资本集团所有的机构、部门和岗位应主动开展合规管理，对合规风险行为及时采取停权、问责等处置措施，并责成整改。

第七条 越秀资本集团合规管理应遵循下列原则：

（一）全面性原则。合规管理应当贯穿决策、执行和监督全过程，渗透越秀资本集团的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的机构、部门和岗位，并由全体人员参与；

（二）独立性原则。管理层应确保合规负责人、合规管理部门及合规管理人员独立履行合规管理职责 ，确 保合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不会产生冲突。任何部门、机构和个人不得妨碍、阻挠合规管理人员履行职责；

（三）强制性原则。合规管理具备高度的强制性，全体员工必须服从合规性要求，严格执行合规管理相关措施，对相关问题及时进行纠正；

（四）主动性原则。全体员工应当主动推进合规管理工作 ，主 动识别合规风险，及时主动报告发现的合规缺陷，积极主动采取改善措施；

（五）适 应性原则。合规管理应当与外部监管环境、经 营规模 、业务范围、风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

第二章 合规管理组织结构

第一节 决策管理层

第八条 集团公司党委会前置研究讨论以下事项：

（一）“ 三重一大”等需要党委会研究讨论事项中的合规事项；

（二）对高级管理人员考核、奖惩中的合规事项；

（三）其他应由党委会前置研究讨论的事项。

第九条 董事会对本单位合规管理的有效性承担责任，履行以下合规管理
职责：

（一）批准合规管理制度并监督合规管理制度的实施；

（二）决定合规管理部门及合规组织结构的设置；

（三）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；

（四）对重大合规事项进行审议，决定对发生合规风险负有责任的高级管理人员的处理；

（五）监督、指导高级管理人员履行合规管理职责 ，审 批高级管理层提交的合规管理报告，评估合规管理的有效性，并 督促解决合规管理中……
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