公告日期：2025-05-06

招商证券股份有限公司

关于东瑞食品集团股份有限公司

向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐人”、“保荐机构”或“本机构”）作为东瑞食品集团股份有限公司（以下简称“东瑞股份”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，持续督导期限至2024年12月31日止。目前，持续督导期已经届满，招商证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。一、保荐人及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人 霍达

项目 内容

本项目保荐代表人 罗虎、伍飞宁

联系电话 0755-82943666

是否更换保荐代表人 否

或其他情况
三、上市公司基本情况

项目 内容

发行人 东瑞食品集团股份有限公司

证券代码 001201.SZ

注册资本 25,778.4001 万元人民币

注册地址 东源县仙塘镇蝴蝶岭工业城 01-11 地块

办公地址 东源县仙塘镇蝴蝶岭工业城 01-11 地块

法定代表人 袁建康

实际控制人 袁建康

联系人 曾东强、谢志铭

联系电话 0762-8729999 转 8810

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2023 年 12 月 28 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所
四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会、深圳证券交易所的意见进行反馈答复，并按照要求对涉及本次证券发行的特定事项进行尽调调查或核查；取得发行注册文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求提交推荐上市要求的相关文件，并报中国证监会备案，最终完成对公司的保荐工作。
（二）持续督导阶段

1、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

2、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等；

3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

4、督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件；

5、持续关注发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员等作出的承诺的履行情况，持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；

6、持续关注发行人或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分或者被证券交易所出具监管关注函的情况；

7、持续关注公共传……
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