公告日期：2025-04-22

民生证券股份有限公司

关于杭州和泰机电股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“和泰机电”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对和泰机电《2024 年度内部控制自我评价报告》的相关事项进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：

一、保荐机构核查工作

民生证券保荐代表人通过查阅公司各项业务和管理规章制度、相关股东大会、董事会等会议记录、监事会报告、审计报告等资料，查阅公司董事会出具的 2024 年度内部控制评价报告，与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、审计处等部门进行沟通，并结合日常的持续督导工作，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、认真的核查。

二、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：公司本部，全资子公司杭州和泰输送设备有限公司、杭州和泰链运机械智能制造有限公司、上海和泰达机电销售有限公司、合肥和泰皖达机电销售有限公司、杭州和泰链条有限公司（已于2024年2月注销）。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；

纳入评价范围的主要业务和事项：公司全面考虑了公司、全资子公司及其各职能部门相关业务和事项，按照重要性原则，确定了需重点关注的公司治理结构、组织结构、
关联交易、对外担保、募集资金、信息披露、信息系统等高风险领域。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、公司治理结构

公司根据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定，建立健全了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构，各自职责权限明晰，决策、执行和监督相互分离、相互制衡。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会按照职责分别行使各专项职能，促进董事会科学、高效决策。

2、组织结构

公司建立的管理框架体系包括：董事会秘书办公室、市场部、物控处、生产部、 财务部、行政部、审计处、设备处、技术处、工艺工装处、品管处、IT 等，明确规 定了各部门的主要职能。各职能部门分工明确、各司其职、各负其责，相互配合、 相互制衡，确保了公司生产经营活动的有序健康运行，保障了控制目标的实现。

公司严格按照有关法律法规和上市公司的有关规定对子公司进行管理，制定了《子公司管理制度》，对子公司经营决策管理、财务管理、信息披露、行政事务等各方面实施了有效的控制与管理。

3、内部审计

公司专设审计处，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计处独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。根据公司《内部审计管理制度》，审计处负责对公司各内部机构、子公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等进行独立审计监督。

4、人力资源政策

公司坚持“以人为本”的用人原则，严格按照《劳动法》和《劳动合同法》管理人力资源事务。公司根据《劳动法》实行劳动合同制，并持续完善薪酬、绩效管理、培训教育机制，形成了系统、完备的机制保障，为公司的发展提供人力支持。围绕人
力资源管理不断深化革新，为公司的可持续健康稳健经营保驾护航。

5、企业文化

公司秉承“铸和泰品牌，让客户满意”的理念，倾力打造物料输送设备制造领域的领先企业。公司倡导“诚实为人、说到做到”的企业文化，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识。董事、监事、经理及其他高级管理人员在企业文化建设中发挥主导作用，并持续增强企业文化建设以提升公司的核心竞争力。

6、风险评估

公司制定了《关联交易决策制度》《募集资金管理制度》《投资者关系管理制度》《信息披露管理制度》《投资决策管理制度》《对外担保制度》等一系列内部控制制度，根据发展规划，结合不同发展阶段和业务拓展情况，全面系统持续地收集相关信息，以准确识别可能遇到的内部风险和外部风险。公司定期对重大业务项目、经营管理情况、经济政策、法律法规的变动影响进行分析、预测和评估，确保能够及时识别、应对风险，保障公司经营安……
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