公告日期：2025-04-28

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告
杨立勋

根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规定，本人作为兰州银行股份有限公司（以下简称“兰州银行”）独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人杨立勋，1965年出生，本科学历。历任西北师范大学经济系讲师、副教授、经济管理学院副院长、教授，经济学院院长，民革甘肃省委会副主委。2022年5月至今任西北师范大学经济学院教授、甘肃省政府参事，2024年8月至今任兰州银行独立董事。

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。

（二）不存在影响独立性的情况

作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务，与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

2024年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适
用的各项监管规定中对于出任兰州银行独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事能够继续保持独立性。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

2024年，本人能够投入足够的时间履行职责，亲自出席应出席的董事会及各专门委员会会议、独立董事专门会议，积极参与董事会决策并对相关事项发表意见建议。任职期间未出现连续两次未能亲自出席，也不存在委托其他独立董事代为出席的情况。

1.出席董事会及股东大会情况

2024年，兰州银行召开董事会9次，审议73项议案，听取和审阅18项报告；召开股东大会4次，审议27项议案，听取1项报告。本人任职期内应参加董事会5次，其中现场参会4次，书面传签1次，没有委托或缺席的情况；出席股东大会2次。

2.出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

2024年，兰州银行董事会下设6个专门委员会积极履行职责，围绕公司战略发展、风险管理、内部控制、关联交易等事项发挥应有的作用，共召开会议39次，审议139项议案，听取和审阅24项报告。

本人作为提名与薪酬考核委员会主任委员、风险及关联
交易控制委员会委员、审计委员会委员，应参加委员会会议9次，实际参加会议9次，没有委托或缺席情况。

2024年，召开独立董事专门会议2次，审议4项议案，没有委托或缺席情况。本人对关联交易相关议案发表了独立意见，对强化关联交易管理，完善关联方名单提出了意见建议。
3.与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况

报告期内，本人与内部审计机构、会计师事务所就审计相关情况、会计和审计准则相关规定的变化、审计范围和时间安排进行了沟通。

4.审议议案和投票表决情况

2024年，本人按时出席公司董事会，同时本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。针对相关事项，本人与董事会秘书、董事会办公室人员沟通交流，并得到相关问题的及时回复，不存在事前否决的情况。
参会时，本人提出相关建议：一是风险防控方面，要建立风险控制模型，推广到分支机构和基层网点；二是资产质量方面，要成立专业市场研究团队，对宏、微观经济政策进行深入研究。同时畅通与政府研究室的交流渠道，借助政府平台更好的协调解决相关问题。根据提出的建议，兰州银行及时回复并采取如下措施：一是兰州银行风险管理部已建立部门风险控制模型，并将风险控制模型嵌入客户准入、贷后管理等关键环节，下一步将联合总行相关部门继续加强风控
模型的优化和开发。二是兰州银行董事会办公室下设战略研究中心，重点对宏观经济金融环境、监管政策、同业情况等方面进行研究，为行里经营发展建言献策，推动全行的高质量发展。后期将加强专业研究类人才引入，提升研究能力。
2024年，本人对董事会、专门委员会及独立董事专门会议审议的所有事项均作出了客观决策，审慎考虑后均投出赞成票，未出现反对票或弃权票的情况，也未遇到无法发表意见的情况。

（二）与中小股东沟通情况

积极参加董事会及专门委员会，与中小股东密切沟通，出席股东大会、业绩说明会，听取投资者意见建议，并高度关注监……
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