公告日期：2025-10-29

苏豪弘业期货股份有限公司

总经理办公会议事规则（2025 年修订版）

第一条 为规范苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“弘业期货”）总经理办公会议事方式和决策程序，进一步提高决策水平，防范决策风险，根据《公司法》、《公司章程》、公司《“三重一大”决策制度实施办法》以及其他有关规定，制订本议事规则。

第二条 总经理办公会的主要任务是按照公司党委和董事会要求，讨论公司经营管理及有关事项。事关公司改革发展稳定的重大问题、重大投资方向性问题，须经公司党委会前置决策后再由总经理办公会审议。

第三条 总经理办公会的出席会议人员为公司总经理、副总经理、财务负责人、首席风险官等。

党委副书记、纪委书记、党委委员、总经理助理列席会议，根据工作需要，可指定财务、合规法律、证券等职能部门负责人参加会议。

第四条 总经理办公会的主要审议范围包括：

（1）传达贯彻控股集团、各监管部门（中国证监会、江苏证监局、中国期货业协会、江苏省期货业协会等）等上级单位的重要指示、决定和工作部署；落实公司党委、董事会的决定、决议和工作部署。

（2）研究向控股集团、监管部门等上级单位请示或报告有关经营管理的重要事项；讨论向董事会报告工作的有关内容。

（3）根据党委会、董事会要求，拟订公司战略规划草案并向党委会、董事会提出战略规划建议。

（4）拟订公司年度经营重点工作计划，提交党委会审议；制定落实年度经营计划的工作部署等。

（5）拟订公司年度投资计划，研究子公司年度投资计划，提交董事会审议，并按有关规定报控股集团；根据董事会审议通过的投资计划制定相应的实施方案。
（6）拟定公司年度财务预算、决算方案和弥补亏损方案，审议子公司年度预算、决算方案，提请董事会审议，并按规定报送控股集团。

（7）拟定公司对外借贷、融资、担保等计划，审议子公司的借贷、融资、担保等计划，按规定提交董事会审议；在授权范围内审批超计划借贷、融资、担保等事项。

（8）根据公司“三重一大”等制度授权，研究决定公司及子公司股权投资、金融资产投资、固定资产投资方案，研究提交董事会审议的项目投资方案。

（9）拟订公司改制、上市、破产、分立、撤销、兼并重组、资产调整、产权转让、资产质押、处置、核销、拍卖等方案，并按有关规定提交董事会审议及报送控股集团。

（10）根据管理权限，在授权范围内研究审议子公司改制、上市、破产、分立、撤销、兼并重组、资产调整、产权转让、资产质押、处置、核销、拍卖等方案，并按有关规定提交董事会审议及报送控股集团。

（11）根据授权，审议公司年度预算内大额度资金调动和使用、授权范围内的对外大额捐赠或赞助；审议超预算的资金调动和使用、对外大额捐赠或赞助，以及其他大额度资金运作事宜，并按规定提交董事会审议、报送控股集团。

（12）根据公司党委要求，拟订公司内部组织机构调整、设置方案及基本管理制度，并提交党委会或董事会审议，研究制定具体经营管理规定。

（13）拟订公司薪酬调整方案、子公司绩效考核方案并按规定提请党委会、董事会或职代会审议。

（14）根据公司与子公司、分支机构管理权限的划分，行使公司管理总部的职权，依法对公司下属子公司、分支机构进行管理。

（15）听取公司经营层、职能部门、分支机构和子公司落实董事会、总经理办公会决议及生产经营情况的报告。

（16）审议子公司年度分配方案。

（17）研究违规投资经营造成的损失认定及行政处理意见方案，提交公司党委会。

（18）其他需要总经理办公会研究的事项。

第五条 会议议案由公司分管领导、职能部门、子公司等提前提交。所有议案均须附议题提交单，议题提交单须经议题提交单位（部门）负责人签字，并根据工作要求，由财务、合规法律、证券及相关部门负责人会签，并报提交部门分
管领导签批。

提交单位为子公司的，应附子公司履行决策程序的会议纪要等材料。

重要事项应附相关论证、项目可研报告、有关委员会评审结果等。属于公司三项法律审核事项清单、需要双重法律审核的事项，应按公司制度规定完成法律审核后方可提交。

列入总经理办公会审议或决策范围的“三重一大”事项议题，需按公司《“三重一大”决策制度实施办法》执行。

第六条 凡总经理办公会研究的议案，应依据充分、程序合规、材料完整、决策事项明确，对不符合要求的议题和属子公司决策的事项，一律不列入研究议题。对按规定要向总经理办公会通报事项，应在议题名称中写明“通报”。

第七条 会议议题和召开时间由总经理确定。会议召开时间和内容应提前通知与会人员，不涉密的会议材料一般应事先提交与会者阅研。应……
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