公告日期：2025-04-29

浙江炜冈科技股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为完善浙江炜冈科技股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结
构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，促进公司的规范运作，根
据《中华人民共和国公司法》和《浙江炜冈科技股份有限公司公司章程》
（以下简称“公司章程”）的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规
则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号--主板上市公司规范运作》的相关规定，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要
股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其
进行独立客观判断关系的董事。
第三条 独立董事由股东会选举或更换，对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉
义务。独立董事应当按照相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》
和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小
股东的合法权益不受损害。

第二章 独立董事的任职条件

第四条 公司董事会成员中至少包括三分之一独立董事，其中至少包括一名会计
专业人士。独立董事由股东会选举或更换，对公司全体股东负责。
第五条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件：

(一) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资
格；

(二) 具有《上市公司独立董事管理办法》及本制度第七条所要求的独立
性；

(三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律及规则；

(四) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工
作经验；

(五) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(六) 最多在包括本公司在内的 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保
有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责；

(七) 法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司
章程规定的其他条件。
第六条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计
专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（一）具备注册会计师资格；
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职
称、博士学位；（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者
财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任公司独立董事：

(一) 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直
系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父
母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；

(二) 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中
的自然人股东及其直系亲属；

(三) 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五
名股东任职的人员及其直系亲属；

(四) 在公司控股股东、实际控制人或其附属企业任职的人员及其直系亲
属；

(五) 为公司及其控股股东、实际控制人或者各自附属企业提供财务、法
律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目
组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级
管理人员及主要负责人；

(六) 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制
人任职的人员；

(七) 近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；

(八) 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程
规定的不具备独立性的其他人员。

前款第（四）项、第（五）项及第（六）项中的公司控股股东、实际控制
人的附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规
定未与公司构成关联关系的企业。

“重大业务往来”是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》及深交所其
他相关规定或者《公司章程》规定需提交股东会审议的事项，或者深交所
认定的其他重大事项；“任职”是指担任董事、监事、高级管理人员以及
其他工作人员。

独立董事应当每……
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