公告日期：2025-12-16

国浩律师（上海）事务所

关 于

洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市

之

法律意见书

上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT 25-28 层 邮编：200085

25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670

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2025 年 5 月

目 录

释义......3
第一节 引言 ......8
一、律师事务所及经办律师简介 ...... 8
二、出具法律意见涉及的主要工作过程 ...... 9
三、律师应当声明的事项 ...... 10
第二节 正文 ...... 12
一、本次发行并上市的批准和授权 ...... 12
二、发行人本次发行并上市的主体资格 ...... 12
三、本次发行并上市的实质条件 ...... 14
四、发行人的设立 ...... 18
五、发行人的独立性 ...... 18
六、发起人和股东 ...... 21
七、发行人的股本及演变 ...... 25
八、发行人的业务 ...... 26
九、关联交易及同业竞争 ...... 29
十、发行人的主要财产 ...... 34
十一、发行人的重大债权债务 ...... 37
十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 38
十三、发行人章程的制定与修改 ...... 39
十四、发行人股东（大）会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 40
十五、发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其变动...... 41
十六、发行人的税务 ...... 42
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准及合规性...... 43
十八、发行人募集资金的运用 ...... 45
十九、发行人业务发展目标 ...... 47
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 48
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 49

二十二、结论意见 ...... 49
第三节 签署页 ...... 51

释 义

除非另有说明或依据上下文应另作解释，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

发行人、盛龙股份、公 指 洛阳盛龙矿业集团股份有限公司

司

盛龙有限 指 公司前身，原洛阳盛龙实业有限公司，于 2023 年 9 月更
名为洛阳盛龙矿业集团股份有限公司

控股股东、国晟集团 指 洛阳国晟投资控股集团有限公司

实际控制人、洛阳市国 指 洛阳市人民政府国有资产监督管理委员会

资委

有色集团 指 洛阳有色矿业集团有限公司，控股股东一致行动人，持股
发行人 5%以上的股东

洛阳城建 指 洛阳城乡建设投资集团有限公司，控股股东一致行动人，
持股发行人 5%以上的股东

天业投资 指 栾川县天业投资有限公司，持股发行人 5%以上的股东

建信投资 指 建信金融资产投资有限公司，发行人股东，与宝武绿碳私
募投资基金（上海）合伙企业（有限合伙）为关联方

中原前海 指 中原前海股权投资基金（有限合伙），发行人股东，与洛
阳前海科创发展基金（有限合伙）为关联方

宝武绿碳 指 宝武绿碳私募投资基金（上海）合伙企业（有限合伙），
发行人股东

诚志实业 指 栾川县诚志实业有限公司，发行人股东

宏基矿业 指 栾川县宏基矿业有限公司，发行人股东

泰峰工贸 ……
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