公告日期：2026-03-26

洛阳盛龙矿业集团股份有限公司

首次公开发行股票并在主板上市

发行结果公告

保荐人（主承销商）：国投证券股份有限公司

洛阳盛龙矿业集团股份有限公司（以下简称“盛龙股份”或“发行人”）
首次公开发行人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在主板上
市的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议
通过，并已获中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2026〕44 号）。

本次发行的保荐人（主承销商）为国投证券股份有限公司（以下简称
“国投证券”、“保荐人（主承销商）”）。发行人股票简称为“盛龙股份”，股
票代码为“001257”。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配
售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上
向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者
定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑剩余报价
及拟申购数量、有效认购倍数、发行人所处行业、市场情况、同行业上市
公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格
为人民币 7.82 元/股，发行股份数量为 21,500 万股。

本次发行初始战略配售发行数量为 64,500,000 股，占本次发行数量的
30.00%。最终战略配售数量为64,499,998股，约占本次发行数量的30.00%。
本次发行初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 2 股回拨至网下发
行。

战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为
105,350,002 股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 70.00%；网
上初始发行数量为 45,150,000 股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行
数量的 30.00%。

根据《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上
市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,203.25278
倍，高于 100 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将扣
除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的 40.00%（向上取整至 500
股的整数倍，即 60,200,500 股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发
行数量为 45,149,502 股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的
30.00%；网上最终发行数量为 105,350,500 股，约占扣除最终战略配售数量
后本次发行总量的 70.00%。回拨后，本次网上发行的最终中签率为
0.0376148529%，有效申购倍数为 2658.52429 倍。

本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2026 年 3 月 24 日（T+2 日）

结束。具体情况如下：
一、新股认购情况统计

保荐人（主承销商）根据参与本次战略配售的投资者缴款情况，以及
深交所和中国登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳
分公司”）提供的数据，对本次战略配售、网上及网下发行的新股认购情况
进行了统计，结果如下：

（一）战略配售情况

参与本次战略配售的投资者由发行人的高级管理人员与核心员工参与
本次战略配售设立的专项资产管理计划、与发行人经营业务具有战略合作
关系或者长期合作愿景的大型企业或者其下属企业以及具有长期投资意愿
的大型保险公司或者其下属企业、国家级大型投资基金或者其下属企业组
成。

根据最终确定的发行价格，国证资管盛龙股份员工参与深交所战略配
售1号集合资产管理计划和国证资管盛龙股份员工参与深交所战略配售2号
集合资产管理计划最终战略配售股份数量合计为4,731,456股，约占本次发
行数量的2.20%。其他参与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为
59,768,542股，约占本次发行数量的27.80%。

本次发行最终战略配售数 量 为 64,499,998 股 ， 约占本次发行数量的
30.00%。本次发行初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额2股回拨

截至2026年3月17日（T-3日），参与战略配售的投资者已足额按时缴纳

战略配售认购资金。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，

保荐人（主承销商）已于2026年3月26日（T+4日）之前依据缴款原路径退

回。

本次发行战略配售结果如下：

序 参与战略配售的投资者名称 参与战略配售的投资者 获配股数 获配金额 限售期
号 ……
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