公告日期：2026-04-25

内蒙古欧晶科技股份有限公司 独立董事年报工作制度

内蒙古欧晶科技股份有限公司

独立董事年报工作制度

第一章 总则

第一条 为了进一步提高内蒙古欧晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发
挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独
立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的相关规定，结合《内
蒙古欧晶科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
以及公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政
法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，
勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。

第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等
监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。
第四条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露
的事项。

第五条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的
真实、准确、完整。

第六条 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟
通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。

内蒙古欧晶科技股份有限公司 独立董事年报工作制度

第二章 独立董事年报工作管理制度

第七条 每个会计年度结束后四个月内，公司管理层应当向独立董事汇报公
司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，
公司可安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。

第八条 公司财务总监应在为公司提供年度审计的注册会计师（以下简称“年
审注册会计师”）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作
安排及其他相关材料。

第九条 在年审注册会计师进场前，独立董事应就审计计划、审计小组的人
员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审
计重点与年审注册会计师进行沟通。

第十条 在年审注册会计师出具初步审计意见后，召开董事会审议前，公司
应当至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通初审
意见以及审计过程中发现的问题，沟通内容包括但不限于公司经营
业绩情况、主要财务指标的重大变动情况等。独立董事应当履行会
面监督职责，与年审注册会计师进行沟通。

第十一条 独立董事在审议财务报告和定期报告中的财务信息及其披露时，重
点关注和审查下列事项：

（一） 与公司财务报告有关的重大财务问题和判断、季报、半年报、
业绩预告和相关正式声明；

（二） 财务报告及定期报告中财务信息的清晰度和完整性，与上下
文相关信息、公司披露的其他财务相关信息以及非财务信息
的一致性；

（三） 公司执行企业会计准则与信息披露相关规定的情况；

（四） 公司财务报告的重大会计和审计问题；

内蒙古欧晶科技股份有限公司 独立董事年报工作制度

（五） 公司是否存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性；
（六） 其他对公司定期报告、财务报告中财务信息可能存在重大影
响的事项及风险。

独立董事应当依托审计委员会加强对财务信息质量、财务报告内部
控制、外部审计工作有效性和独立性、内审职能履行等事项的监督。
推动审计委员会主动加强与内审部门和外部审计机构的沟通，建立
内审部门与外部审计机构的协同。如发现财务舞弊线索，可以要求
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。