公告日期：2026-01-24

中信建投证券股份有限公司

关于中国铀业股份有限公司与中核财务有限责任公司

签署《金融服务协议（2026-2028 年）》暨关联交易的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为中国铀业股份有限公司（以下简称“中国铀业”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对中国铀业与中核财务有限责任公司（以下简称“中核财务”）签署《金融服务协议》暨关联交易事项进行审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、关联交易概述

1、中国铀业拟与中核财务签订《金融服务协议》，期限三年。《金融服务协议》主要内容包括存款服务、贷款服务、资金结算与收付服务、票据承兑和贴现服务等。

2、关联关系说明：中国核工业集团有限公司（以下简称“中核集团”）为公司实际控制人，中核财务系中核集团直接控股的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，本次交易构成关联交易。

3、审议程序：公司于 2026 年 1 月 22 日召开的第一届董事会第二十七次会
议审议通过了《关于审议公司与中核财务有限责任公司签署金融服务协议的议案》（表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权），关联董事袁旭先生、邢拥国先生、李成城先生、张红军先生、姜德英先生回避表决。上述议案已经公司董事会独立董事专门会议和审计与风险管理委员会审议通过。此项交易尚需获得股东会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、借壳，亦无需经过有关部门批准。

二、关联人基本情况

关联方名称：中核财务有限责任公司

注册地址：北京市海淀区玲珑路 9 号院东区 10 号楼 7 至 8 层、2 层 203 及
204 号

法定代表人：梁荣

金融许可证机构编码：L0011H211000001

统一社会信用代码：91110000100027235R

注册资本：438,582 万元

企业性质：有限责任公司（国有控股）

经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

财务情况：截至 2024 年 12 月 31 日，中核财务的总资产 850.93 亿元，净资
产 126.25 亿元；2024 年度实现营业收入 22.15 亿元，净利润 8.61 亿元。

截至 2025 年 6 月 30 日，中核财务的总资产 1055.84 亿元，净资产 129.03 亿
元，营业收入 8.69 亿元，净利润 4.72 亿元。上述数据未经审计。

关联关系：中核集团为公司实际控制人，中核财务系中核集团实际控制企业。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，本次交易构成关联交易。

经查询中国执行信息公开网，截至本核查意见披露日，未发现中核财务被列入失信被执行人名单的情况。

三、关联交易标的基本情况

中核财务在经营范围内向公司提供一系列金融服务，包括但不限于存款服务、贷款服务、资金结算与收付服务、票据承兑、贴现服务及国家金融监督管理总局及其分支机构批准的财务公司可从事的其他业务。

四、关联交易的定价政策及定价依据

交易双方的定价原则和依据为：本着公平、公正、公开的原则，交易价格在政府指导价的范围内合理确定。

五、《金融服务协议》主要内容

甲方：中国铀业股份有限公司

乙方：中核财务有限责任公司

（一）交易内容

交易双方发生的交易内容为：乙方向甲方或其成员公司提供本外币金融服务，包括：

1、存款业务；

2、贷款业务；

3、资金结算与收付业务；

4、票据承兑和贴现业务；

5、《企业集团财务公司管理办法》规定的且经国家金融监督管理总局及其分支机构批准的乙方可从事的其他业务。

（二）定价原则和依据

交易双方的定价原则和依据为：本着公平、公正、公开的原则，交易价格在政府指导价的范围内按公允的市场化原则合理确定。

（三）交易价格

1、乙方吸收甲方及其成员公司存款的存款利率应符合中国人民银行利率政策要求，按照不低于甲方及其成员公司存放在国内主要商业银行同类存款挂牌平均利率以及乙方给予中核集团其他成员公司的同类资金存款利率执行。

2、乙方向甲方及其成员公司……
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