公告日期：2026-04-29

中国铀业股份有限公司

2025年度内部控制评价报告

中国铀业股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合中国铀业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计与风险管理委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计与风险管理委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：中国铀业股份有限公司（本部）、新疆中核天山铀业有限公司及其子公司、中核新疆矿业有限公司、中核内蒙古矿业有限公司、中核韶关锦原铀业有限公司、中核广东矿业有限公司、中核沽源铀业有限责任公司、中核资源发展有限公司及其子公
司、Zhonghe Resources (Namibia) Development (Proprietary) Limited、中国铀业（香港）矿业有
限公司及其子公司、中核海外有限公司及其子公司、中核海外(北京)铀业有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、人力资源、财务报告、资金活动、采购与付款、销售与收款、资产管理、内部监督、法律事务及合同管理、投资管理、研发管理、关联交易管理、对外信息披露等；重点关注的高风险领域主要包括：财务报告、采购与付款、销售与收款、资产管理、投资管理、对外信息披露等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1.组织架构

公司严格依照《公司法》等法律法规的要求，制订了《股东会议事规则》《董事会议事规则》和《总经理工作细则》，明确了股东会、董事会和经营管理层的职责权限，形成了各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构。董事会下设审计与风险管理委员会、薪酬与考核委员会、战略与投资委员会、提名委员会，为公司日常运营提供专业性意见，提高董事会运作效率。保障公司经营行为的合法合规、真实有效，维护投资者和公司股东利益。公司建立了与业务相适应的组织结构，各部门有明确的管理职责和权限，部门之间建立了明确的职责分工和报告制度。

在日常经营管理中，审计与风险管理委员会通过对现有业务流程设置和业务运行情况的梳理，查找内控缺陷，提出相应的改善建议，并督促管理层及相关部门根据整改建议启动整改实施工作，监督整改进程并评估整改效果，从而推动完善相关内控制度和控制措施。

2.人力资源

公司根据经营和发展战略，建立健全了员工手册、薪酬管理制度、绩效管理制度等，并依据公司发展需求不断完善人力资源管理工作。在人才引进、人员培养、岗位调动、员工绩效、激励机制、人才发展等方面进行了规范化管理，充分调动员工的工作积极性，促进了员工与企业的共同发展。

3.财务报告

公司按照《公司法》《会计法》《企业会计准则》等法律法规及其补充规定的要求，制定……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。