公告日期：2025-07-03

深圳市豪鹏科技股份有限公司

控股子公司管理制度

第一章 总则

第一条 为加强深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”或“豪鹏
科技”）对控股子公司的管理，维护公司和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。

第二条 本制度所称“控股子公司”是指公司控股或实际控制的公司，包括：
（一）全资子公司；

（二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司；

（三）公司持股虽未达到 50%但通过协议或其他安排能够实际控制的公司。
控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

第三条 控股子公司的设立或通过并购形成控股子公司必须遵守国家法律
法规，符合国家的发展规划和产业政策，符合公司发展战略与规划、符合公司布局和结构调整方向，突出主业，有利于提高公司核心竞争力，防止盲目扩张等不规范投资行为。

第四条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，对控
股子公司的组织、资源、资产、投资和运作等进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。

第五条 公司对控股子公司主要从章程制定、组织管理、人事、财务、经营
决策、信息管理、审计检查与监督、绩效考核与激励约束等方面进行管理。同时，公司还负有对控股子公司指导、监督和提供相关服务的义务。

第六条 控股子公司应在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，
合法有效的运作企业法人财产，同时应执行公司对控股子公司的各项制度规定。

第二章 控股子公司管理的目标

第七条 控股子公司管理的目标：

（一）确保控股子公司遵守国家有关法律、法规，合法经营；

（二）保障控股子公司资产的安全、完整；

（三）保证控股子公司财务报告及相关信息真实完整；

（四）提高控股子公司经营效率和效果；

（五）确保控股子公司业务归入公司长期发展规划，符合公司的战略推进方向，服务于公司长远发展目标。

第八条 控股子公司内部控制的主要政策与方法：

（一）公司设定控股子公司的年度经营责任目标；

（二）实施控股子公司重要经营决策权的直接控制，对控股子公司重大交易及事项做决策；

（三）直接聘请、委派控股子公司的关键管理人员，如总经理、财务负责人等重要管理人员；

（四）定期审核控股子公司的经营和财务报告，实施考核和评价。

第九条 公司依据对控股子公司资产控制和公司规范运作要求，通过控股
子公司股东会、董事会（或执行董事）及监事会（或监事）的规范运作，通过向控股子公司委派或推荐董事、监事和高级管理人员等途径行使股东权利，并通过对控股子公司指导和监督实现对控股子公司的治理管控。

第十条 控股子公司应按照国家法律、法规、规范性文件及公司内控制度的
相关规定，根据自身经营特点和环境条件，制定各自内部控制制度。

公司控股子公司控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的管理制度，并接受公司的监督。

第三章 控股子公司的治理及日常运营

第十一条 公司通过行使股东权利制定控股子公司的章程，确定控股子公
司章程的主要条款，依法建立对控股子公司的控制架构。

第十二条 控股子公司应当依据《公司法》等有关法律法规、规范性文件及
其公司章程的规定，完善自身的法人治理结构，依法设立股东会、董事会（或执
行董事）及监事会（或监事），并规范运作，建立健全内部管理制度。

第十三条 股东会是控股子公司的最高权力机构。控股子公司召开股东会
议时，有关议题经公司研究决定投票意见后，由公司授权委托指定人员（不局限于公司委派的董事、监事和高级管理人员）作为股东代表参加会议。股东代表应依据公司的指示，在授权范围内行使表决权。股东代表在会议结束后应将会议决议相关情况向公司汇报。

第十四条 控股子公司设董事会或执行董事，董事人数由其公司章程决定。
控股子公司的董事由其股东委派或推荐，经控股子公司股东会选举确定……
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