公告日期：2026-05-08

中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司

关于陕西能源投资股份有限公司首次公开发行股票并上市
持续督导保荐总结报告书

保荐人 中信证券股份有限公司（保荐人编号：Z20374000）

西部证券股份有限公司（保荐人编号：Z28461000）

申报时间 2026 年 4 月

一、发行人基本情况

公司中文名称 陕西能源投资股份有限公司

公司英文名称 SHAANXIENERGYINVESTMENTCO.,LTD.

公司简称 陕西能源

证券代码 001286

证券上市时间 2023 年 4 月 10 日

股票上市地点及板块 深圳证券交易所主板

法定代表人 王栋

成立日期 2003 年 9 月 3 日

注册地址 陕西省榆林市高新技术产业园区沙河路 152 号盛高时代写字楼

办公地址 陕西省西安市唐延路 45 号陕西投资大厦

邮政编码 719054

电话 029-63355307

传真 029-63355332

互联网网址 http://www.sxeicl.com/

电子邮箱 SXNY@sxnyvip.com

董事会秘书 徐子睿

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587 号同意注册，并经深圳证券交易所同意，陕西能源投资股份有限公司（以下简称“发行人”、“陕西能源”、“公司”或“上市公司”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证
券”或“保荐人”）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐
人”）于 2023 年 3 月 29 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 75,000.00 万
股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 9.60 元。截至 2023 年 4 月 4 日止，公司共
募集资金 7,200,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）365,441,397.11 元，募集资金净额 6,834,558,602.89 元。

截至 2023 年 4 月 4 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000172 号”验资报告验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度。

三、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐期间，保荐人中信证券、西部证券按照法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，保荐人主动配合深圳证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对深圳证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，按照要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与深圳证券交易所、中国证监会进行专业沟通，最终顺利完成公司的股票发行和上市工作。

（二）持续督导阶段

保荐人及保荐代表人在履行持续督导职责期间，严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：

督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，有效执行并完善防止董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

督导公司按照相关法律、法规要求履行信息披露义务，对公司的信息披露文件进行事前或事后审阅；

督导公司募集资金使用，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施，对公司募集资金存放与实际使用情况发表意见；

持续关注公司控股股东、实际控制人、高级管理人员及其他股东等承诺履行情况；

督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易进行操作和管理、执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制；

督导公司遵守《公司章程》《融资与对外担保管理制度》以及中国证监会关于对外担保行为的相关规定；

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