公告日期：2025-05-09

中信建投证券股份有限公司

关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公 上市公司简称：三柏硕
司

保荐代表人姓名：赵凤滨 联系电话：010-56051432

保荐代表人姓名：于宏刚 联系电话：010-56051820

现场检查人员姓名：赵凤滨、黎江
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，查阅公司相关的股东会、董事会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效 √
执行
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地
点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议 √
资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相 √
关人员签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法 √
规和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是 √
否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 √

否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √
竞争
（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅审计委员会会议资料、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告等资料；查阅公司内部控制制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度 √

并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √
规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适 √
用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 √
（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部 √
审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 √
放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作 √
计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 √
（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提 √
交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司信息披露文件，与公司股东大会、董事会及其专门委员会等文件进行核实；访谈董事会秘书等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得 √
重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否 √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动 √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、关联交易管理制度等制度；与公司高级管理人员等进行沟通；查阅公司相关决策程序及信息披露文件等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √
资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
……
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