公告日期：2026-04-28

国泰海通证券股份有限公司

关于滁州多利汽车科技股份有限公司公司 2025 年度持续督导工
作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司

被保荐公司简称：多利科技

（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：王慷 联系电话：021-38032592

保荐代表人姓名：周宗东 联系电话：021-38032098

现场检查人员姓名：周宗东
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 16 日至 17 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1.访谈公司相关董事、高管人员；2.检查公司三会会议文件；3.核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告；4.查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；5.核查公司就有关事项出具的说明。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证券交 √
易所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1.查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；2.查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；3.查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；4.查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；5.与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √

备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅历次董事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；2 查阅公司信息披露制度及信息披露文件；3.查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；4.与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
……
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