公告日期：2026-03-09

国泰海通证券股份有限公司关于深圳市亿道信息股份有限 公司首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通事项的
核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为深圳市亿道信息股份有限公司（以下简称“亿道信息”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对亿道信息首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 30 日出具的《关于核准深圳市
亿道信息股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2350 号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）35,111,500 股，并于 2023年 2 月 14 日在深圳证券交易所主板上市。

首次公开发行前公司总股本为 105,334,500 股，首次公开发行 35,111,500
股后公司总股本变为 140,446,000 股，其中有限售条件股份数量为 105,334,500股。

（二）公司上市后股本变动情况

2023 年 7 月 7 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次
会议审议通过了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》限制性股票授予相关议案，向符合条件的 174 名激励对象授予 1,553,100 股限制性股票，本次授予
的限制性股票上市日期为 2023 年 7 月 20 日，授予完成后公司总股本变为
141,999,100 股，其中有限售条件股份数量为 106,887,600 股。

2023 年 12 月，鉴于 2023 年限制性股票激励计划中 2 名激励对象已离职，
已不符合激励条件，公司于 2023 年 11 月 30 日召开第三届董事会第十八次会议
和第三届监事会第十四次会议、于 2023 年 12 月 18 日召开 2023 年第五次临时
股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对公司本激励计划中 2 名因离职不再具备激励资格的激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 11,000 股进行回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由 141,999,100 股变更为 141,988,100 股，其中有限售条件股份数量为106,876,600 股。

2024 年 2 月 29 日，公司披露了《关于部分首次公开发行前已发行股份上
市流通提示性公告》，西藏国科鼎奕投资中心（有限合伙）、深圳市创新投资集团有限公司等 41 名股东申请解除 16,715,841 股的股份限售。考虑到曾任监事曾凡灵、曾任董事邓见鼎每年 75%的股份锁定限制，最终解除限售实际上市流通数量为 16,652,154 股，至此有限售条件股份数量为 90,224,446 股。

2024 年 4 月，鉴于 2023 年限制性股票激励计划中 3 名激励对象已离职，
已不符合激励条件，公司将上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合
计 52,300 股进行回购注销；另鉴于公司 2023 年营业收入相对于 2022 年增长率
未达到业绩考核目标，公司将 169 名激励对象拟于第一个行权期解除限售的限制性股票 446,940 股均进行回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由141,988,100 股变更为 141,488,860 股，其中有限售条件股份数量为 89,725,206股。

2024 年 12 月，鉴于 2023 年限制性股票激励计划中 7 名激励对象已离职，
1 名激励对象担任公司第四届监事会职工代表监事，1 名激励对象被提名为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，已不符合激励条件，公司将上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 42,560 股进行回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由 141,488,860 股变更为 141,446,300 股，其中有限售条件股份数量为 89,682,646 股。同时，鉴于公司完成换届选举后，部分高管锁
定股变动，2024 年 12 月 31 日，公司有限售条件股份变更为 89,739,359 股。

公司于 2025 年 4 月 21 日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第
三次会议、于 2025 年 5 月 12 日召开 2024 年年度股东大会，审议通过了《关
于终止实施 2023 年限制……
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