公告日期：2026-04-23

国泰海通证券股份有限公司

关于深圳市亿道信息股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司：深圳市亿道信息股份有限公司
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”） （以下简称“亿道信息”或“公司”）

保荐代表人姓名：张勇 联系电话：0755-23976396

保荐代表人姓名：周聪 联系电话：0755-23976396

现场检查人员姓名：张勇、邹仕华、祁佳

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日—2025 年 12 月 31 日

现场检查时间：2026 年 4 月 13 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取得公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对公司高级管理人员进行访谈。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3、股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出

席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √

整

4、股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员 √

签名确认

5、公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深 √

圳证券交易所相关业务规则履行职责

6、公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新章程以及关于内部控制的相关制度，检查相关董事会记
录、审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告、查阅了公司 2025 年度

内部控制自我评价报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √

审计部门提交的工作计划和报告等

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √

计工作进度、质量及发现的重大问题等
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √

问题等

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √

用情况进行一次审计

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √

审计委员会提交年度内部审计工作报告

10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √

部控制评价报告

11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √

建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √

展

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √

司信息披露管理制度的相关规定

6、投资者关系活……
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