公告日期：2025-11-15

华龙证券股份有限公司

关于博纳影业集团股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通的核查意见

华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为博纳影业集团股份有限公司（以下简称“博纳影业”或“公司”）首次公开发行股票并上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对博纳影业首次公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、公司首次公开发行股份概况及上市后股本变动情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准博纳影业集团股份有限公司公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1297 号）核准，并经深圳证券交易所《关于博纳影业集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》同意，公司首次公开发行股票 274,903,797 股，
相关股票已于 2022 年 8 月 18 日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前，公司总
股本为 1,099,615,187 股，首次公开发行完成后，公司总股本增加至 1,374,518,984 股。
截至目前，公司总股本为 1,374,518,984 股，其中无限售条件流通股为 1,065,486,979
股，占公司总股本的 77.5171%；有限售条件流通股为 309,032,005 股，占公司总股本的22.4829%。

自上市以来，公司未发生因股份增发、回购注销及派发股票股利或使用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计 3 名，包括公司控股股东、实际控制人于冬以及公司股东西藏祥川企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“西藏祥川”）和北京博纳影视基地投资管理有限公司（以下简称“影视基地”）。相关股东所作的承诺及具体履行情况如下：

（一）上述股东在公司《首次公开发行股票上市公告书》和《首次公开发行股票招股说明书》中所作的承诺及其履行情况：

承

承诺方 承诺 承诺内容 承诺 诺 履行进
类型 时间 期 展情况
限

1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托

他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已

发行股份，也不由公司回购该部分股份； 2022

公司控股 股份 2、所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低 年 3

股东、实 限售 于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易 08 6 正常
际控制人 承诺 日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价 月 个 履行中
于冬 低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 18 月

如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整； 日

3、上述第 1、2 条减持价格和股份锁定承诺不因其不再作

为公司控股股东或实际控制人而终止。

1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托

他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已 2022

公司股东 股份 发行股份，也不由公司回购该部分股份； 年 3

西藏祥 限售 2、所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低 08 6 正常
川、影视 承诺 于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易 月 个 履行中
基地 日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价 18 月

低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 日

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