公告日期：2025-09-23

兴业证券股份有限公司

关于无锡化工装备股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐人”）作为无锡化工装备股份有限公司（以下简称“锡装股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，对锡装股份首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

公司首次公开发行股份前总股本为 60,000,000 股。经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡化工装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1976 号）核准，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）
20,000,000 股，并于 2022 年 9 月 20 日在深圳证券交易所主板上市。本次公开发
行后，公司注册资本增加至 8,000 万元，总股本增加至 80,000,000 股。

（二）公司上市后股本变动情况

1、公司于 2023 年 4 月 9 日分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监
事会第九次会议，于 2023 年 5 月 8 日召开公司 2022 年年度股东大会，审议通过
了《关于 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。公司以 2023
年 5 月 18 日为股权登记日，以总股本 80,000,000 股为基数，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 3.5 股，合计转增 28,000,000 股，转增后公司总股本增加至
108,000,000 股。

2、公司履行了必要审批程序和信息披露义务后，于 2024 年 9 月 12 日召开
2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈无锡化工装备股份有限公司 2024
年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，同意公司实施 2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”），拟授予激励对象的限制性股
票数量为 250 万股，其中首次授予 200 万股，预留授予 50 万股。同日，公司召
开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于向2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司确定以
2024 年 9 月 12 日为本激励计划首次授予的授予日，向符合授予条件的 31 名激
励对象授予 200 万股限制性股票。

公司按照相关规定完成了本激励计划首次授予登记工作，首次授予的限制性
股票上市日为 2024 年 9 月 30 日，本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本
由 108,000,000 股增至 110,000,000 股。

3、公司于 2025 年 8 月 8 日分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，根据 2024 年第一次临时股东大会的授
权，公司确定以 2025 年 8 月 8 日为本激励计划预留授予的授予日，向符合授予
条件的 32 名激励对象授予预留的 50 万股限制性股票。在公司确定预留授予限制性股票的授予日后至申请办理股份登记前，有 1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购其获授的全部的限制性股票共计 1 万股，该激励对象放弃认购的限制性股票将不予登记。因此本次预留授予登记的激励对象人数由 32 名调整为 31 名，本次预留授予登记的限制性股票数量由 50.00 万股调整为 49.00 万股。

公司按照相关规定完成了本激励计划预留授予登记工作，预留授予的限制性
股票上市日为 2025 年 9 月 11 日，本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本
由 110,000,000 股增至 110,490,000 股。

4、截至目前，公司总股本为 110,490,000 股，其中有限售条件流通股为83,490,000 股，占公司总股本的比例为 75.56%；无限售条件流通股为 27,000,000股，占公司总股本的比例为 24.44%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东有关的各项承诺情况如下：
承诺类型 1：股份锁定承诺

公司控股股东及其实际控制人曹洪海承诺：“自锡装股份股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已经直接和间接持有的锡……
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