公告日期：2026-05-14

国投证券股份有限公司

关于浙江信凯科技集团股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称“信凯科技”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司 2025年度有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：信凯科技

保荐代表人姓名：袁弢 联系电话：021-55518302

保荐代表人姓名：李浩 联系电话：021-55518326

现场检查人员姓名：李浩、张凤天
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年5月7日至2026年5月8日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
1、实地查看公司经营情况；
2、查阅公司章程及三会议事规则等公司治理制度；
3、查阅历次股东会、董事会及监事会（取消监事会前）决议及会议记录；
4、与公司财务总监、董事会秘书、内审负责人等相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况和董事、取消监事会前监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；
5、了解公司与关联方在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职 √
责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义

务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
1、查阅公司内部审计制度和内部审计报告；
2、访谈内审部门负责人，了解公司内部审计部门运转情况；
3、查阅公司章程、委托理财相关的内部控制制度以及审议程序、公司从事委托理财的情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度及历次公告文件、投资者关系活动记录表；
2、查阅历次董事会、监事会（取消监事会前）、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；
3、查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的公司资料，了解公司……
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