公告日期：2025-10-14

国投证券股份有限公司

关于浙江信凯科技集团股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称“信凯科技”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行网下配售股份概况

公司首次公开发行股票已经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江信凯科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕86 号）核准，并经深圳证券交易所《关于浙江信凯科技集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2025〕318 号）同意，公司首次公开发行人民币普
通股（A）股 23,434,890 股，并于 2025 年 4 月 15 日在深圳证券交易所主板上市。
首次公开发行股票前公司总股本为 70,304,670 股，首次公开发行股票完成后公司总股本为93,739,560股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为70,775,939股，占发行后总股本的比例为 75.50%；无流通限制或限售安排的股份数量为22,963,621 股，占发行后总股本的比例为 24.50%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，该部分限售股的股东户数为 6,649 户，对应的股份数量为 471,269 股，占公司发行后总股本的0.50%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。该部分限售股将于
2025 年 10 月 15 日解除限售并上市流通。

自公司首次公开发行股票至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股利、资本公积金转增股本等导致股份变动的情况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据公司

《首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售

方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为

自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%

的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股

份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
本次发行中网下配售限售 6 个月的股份数量为 471,269 股，约占网下发行总

量的 10.05%，占本次公开发行股票总量的 2.01%。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核

查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述相关承诺事项，不

存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对

上述股东不存在违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2025 年 10 月 15 日（星期三）；

（二）本次解除限售股份的总数为 471,269 股，占公司总股本的 0.50%；

（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 6,649 户；

（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

限售股类型 所持限售股份 占总股本比 本次解除限售股份 剩余该类型限售
数量（股） 例 数量（股） 股份数量（股）

首次公开发行网下配售 471,269 0.50% 471,269 0

限售股

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，不存

在股东同时担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在股东为公司前任董事、高级管理人

员且离职未满半年的情形。

四、本次解除限售前后股本结构变动情况

本次变动前 本次变动增减数 本次变动后

股份性质 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。