公告日期：2026-03-31

华泰联合证券有限责任公司

关于江西百通能源股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为江西百通能源股份有限公司（以下简称“百
通能源”或“公司”）持续督导的保荐机构，于 2026 年 3 月 12 日至 3 月 23 日对百
通能源 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：百通能源

保荐代表人姓名：许焕天 联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：孙大地 联系电话：010-56839300

现场检查人员姓名：许焕天

现场检查对应期间：2025 年 1 月-2025 年 12 月

现场检查时间：2026 年 3 月 12 日至 3 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1、实地察看公司的主要经营场所；2、查阅公司章程、三会资料、信息披露文件等相关文件资料；3、与公司董秘进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、 董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证券交易 √
所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的工作计划及工作报告等文件；2、与公司董秘进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；2、查阅公司信息披露制度及信息披露文件；3、与公司董秘进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网……
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