公告日期：2025-10-10

招商证券股份有限公司关于

马可波罗控股股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市
参与战略配售的投资者专项核查报告

保荐人（主承销商）

（深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）

由招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐人（主承销商）”或“主承销商”）承销的马可波罗控股股份有限公司（以下简称“马可波罗”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在主板上市申请文
件已于 2025 年 1 月 14 日经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员
会审议通过，并获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
〔2025〕1711 号文注册同意，批文签发日期为 2025 年 8 月 12 日。

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）（以下简称“《管
理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕）、《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》（深证上〔2025〕267 号）（以下简称“《实施细则》”）、《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）（以下简称“《承销业务规则》”）及《深圳证券交易所股票发行规范委员会关于保障全面实行股票发行注册制下新股平稳有序发行的倡议》（深证上〔2023〕210 号）（以下简称“《倡议》”）等相关法律法规、监管规定等文件，招商证券针对参与本次战略配售的投资者的资格进行核查，出具本核查报告。
一、本次发行并在主板上市的批准与授权

（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准

2022 年 3 月 15 日，发行人第一届董事会第七次会议审议通过了《关于公司
申请首次公开发行股票并上市的议案》等与本次发行上市相关的议案。发行人于
2023 年 2 月 21 日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订公司首
次公开发行股票并上市方案的议案》等与本次发行上市相关的议案。

2023 年 11 月 12 日，发行人第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于
变更公司首次公开发行股票募集资金用途的议案》等与本次发行上市相关的议
案。2024 年 8 月 21 日，发行人第二届董事会第二次会议审议通过了《关于变更
公司首次公开发行股票募集资金用途的议案》等与本次发行上市相关的议案。

2025 年 2 月 6 日，发行人第二届董事会第六次会议审议通过了《关于延长
公司首次公开发行股票并上市方案有效期的议案》等议案。

（二）发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权

发行人于 2022 年 3 月 31 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》、《关于提请股东大会授权董事会负责办理公司申请首次公开发行股票并上市相关事宜的议案》等与本次发行上市相关的议案。

发行人于 2023 年 11 月 27 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于变更公司首次公开发行股票募集资金用途的议案》等与本次发行上市相关
的议案。发行人于 2024 年 9 月 6 日召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于变更公司首次公开发行股票募集资金用途的议案》等与本次发行上市相关的议案。

发行人于 2025 年 2 月 21 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于延长公司首次公开发行股票并上市方案有效期的议案》等议案。

（三）深圳证券交易所、中国证监会关于本次发行上市的审核

2025 年 1 月 14 日，深交所上市审核委员会发布《深圳证券交易所上市审核
委员会 2025 年第 1 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，深交所上市审核
委员会于 2025 年 1 月 14 日召开 2025 年第 1 次审议会议，审议结果为马可波罗
控股股份有限公司（首发）符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2025 年 8 月 15 日，中国证监会发布《关于同意马可波罗控股股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》，同意发行人首次公开发行股票的注册申请。
（四）发行人关于参与本次战略配售相关事项的审批

2025 年 5 月 13 日，发行人召开第二届董事会第十次会议，会议审议通过《关
于公司高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在主板上市战略
配售的议案》，同意发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行上市的战略配售。
二、关于本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。