公告日期：2026-04-21

招商证券股份有限公司

关于马可波罗控股股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券””或“保荐机构”）作为马可波罗控股股份有限公司（以下简称“公司”或“马可波罗”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行网下配售股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意马可波罗控股股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1711 号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于马可波罗控股股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2025〕1099 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 11,949.20
万股，并于 2025 年 10 月 22 日在深圳证券交易所上市。

首次公开发行股票前公司总股本为1,075,428,000股，首次公开发行股票完成后公司总股本为 1,194,920,000 股 ， 其中有流通限制或限售安排的股份数量为1,097,058,796股，占发行后总股本的比例为91.81%；无流通限制或限售安排的股份数量为97,861,204股，占发行后总股本的比例为8.19%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，对应的股份数量为 9,681,596 股，占公司发行后总股本的 0.81%，限售期为自公司首次公开发
行并上市之日起 6 个月。该部分限售股将于 2026 年 4 月 22 日解除限售并上市流
通。

自公司首次公开发行股票至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注

销、 派发股利、资本公积金转增股本等导致股份变动的情况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据《首次

公开发行股票并在主板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，

网下投资者应当承诺其获配股票数量的30%（向上取整计算）限售期限为自发行

人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，70%的股

份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；30%的股份限

售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格履行了上述

承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对

上述股东不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2026年4月22日（星期三）。

2、本次解除限售股份的数量为9,681,596股，占公司总股本的比例为0.81%。

3、本次申请解除股份限售的股东户数为7,621户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况：

限售股类型 所持限售股份数量（股） 占总股本比例 （%） 本次上市流通股份数量（股）

首次公开发行网下配售限售股 9,681,596 0.81 9,681,596

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，不存

在股东同时担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在股东为公司前任董事、监事、高级

管理人员且离职未满半年的情形。

四、本次解除限售前后股本结构变动情况

本次变动前 本次变动后

股份性质 本次变动增减

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。