公告日期：2026-04-29

招商证券股份有限公司

关于马可波罗控股股份有限公司

2025年度持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：马可波罗

保荐代表人姓名：肖雁 联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：万鹏 联系电话：0755-82943666

现场检查人员姓名：万鹏、陈涛
现场检查对应期间：2025年10月（马可波罗上市之日）至2025年12月
现场检查时间：2026年4月14日-2025年4月23日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不

适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理制度以及各项内控制度；查阅公司公司治理相关资料；查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；核查关于董监高变动的资料及相关公告；查看上市公司主要生产、经营、管理场所；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况；询问公司相关管理人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √

名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所 √

相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员发生重大变化，是否履行了相 是，详见注释
应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告等文件，核查公司内控制度工作情况；核查审计部门人员资料；查阅募集资金专户的银行对账单、明细表，与公司相关管理人员就募集资金使用情况进行沟通。

1. 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立

内部审计部门（如适用） √

3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用 √

）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √

的问题等（如适用）

7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √

用情况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9. 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次

内部控制评价报告（如适用） ……
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