公告日期：2017-06-09

浙商证券股份有限公司

关于浙江新瑞欣玻璃股份有限公司

股票发行的合法合规性意见

主办券商

二零一七年五月

目录

释 义......3

一、公司概况......4

二、关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......5

三、关于公司治理规范性的意见......5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......6

五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7

六、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......8

七、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见..................................................................................................................................10

八、主办券商关于本次定向增发募集资金相关情况的核查意见………………...10九、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......................................11

十、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......11

十一、关于本次股票发行是否存在股权代持情况的意见......12

十二、关于公司本次股票发行是否涉及股份支付的意见......12

十三、关于股票认购对象及公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明..........................13

十四、关于公司新增股东中是否存在持股平台情形......13

十五、本次股票发行是否涉及连续发行......12

十六、关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的意见……………………………………………………………………………………………………………………………….13十七、关于对挂牌公司及相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查意见……………………………………………………………………………..14十八、本次股票发行是否存在特殊条款的意见…………………………………………………14十九、主办券商认为应当发表的其他意见..............................................................14

二十、关于本次发行的结论性意见......15

释义

除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：

公司、股份公司、新瑞指 浙江新瑞欣玻璃股份有限公司

欣

公司章程 指 浙江新瑞欣玻璃股份有限公司章程

本次发行、本次股票发指 经浙江新瑞欣玻璃股份有限公司2017年第一次临

行 时股东大会审议通过的股票定向发行

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则

（试行）》

《适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理

细则（试行）》

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

浙商证券、主办券商 指 浙商证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、万元

一、公司概况

中文名称：浙江新瑞欣玻璃股……
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