公告日期：2025-10-30

中捷资源投资股份有限公司

外部信息使用人管理制度

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为了进一步提高中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）
的信息披露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，确保公平信息披露，杜绝内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，以及《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所指“信息”是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司股
票及衍生品种的交易价格可能产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定 期报告、临时报告、财务数据以及正在策划、编制、审批和披露期间的重大事项。 “尚未公开”是指尚未在符合中国证券监督管理委员会规定条件的上市公司信 息披露刊物或者网站上正式公开发布。

第三条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规或其他特殊原因
有权要求公司报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部门等确 因工作需要须知悉相关信息的单位或个人。

第四条 本制度适用于公司及其各部门、全资及控股子公司以及公司的董事、
高级管理人员和其他相关人员。

第五条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负责对外报送
信息的日常管理工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的 审核管理程序。

第六条 对于无法律法规依据的外部单位的报送要求，公司相关部门应拒
绝报送。

第七条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息的，应书面通知公
司董事会，由董事会秘书批准后方可对外报送。向特定外部使用人报送定期财务报 表和重大事项相关信息的，原则上提供时间不得早于公司业绩快报和临时公告的披 露时间。

第二章 对外信息报送的管理和流程

第八条 公司董事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法
律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重 大事项履行必要的传递、审核和披露程序。

第九条 公司董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告编
制以及公司重大事项筹划、洽谈、报批期间，负有保密义务。定期报告、临时报告及相关重大事项正式公开披露前，不得以任何形式、通过任何途径向外界或特定人员披露或泄漏相关内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、投资者调研座谈等，且应积极采取措施将信息知情范围控制在最小范围。

第十条 在公司公开披露定期报告前，不得向无法律法规依据的外部单位报
送统计报表等资料。

第十一条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其
他外部单位提前报送统计报表等资料的，公司应当提示报送的外部单位及相关人员认真履行保密义务和禁止内幕交易的义务，公司应将报送的相关外部单位及个人作为内幕信息知情人登记备案。

第十二条 公司在进行商务谈判、申报项目、银行贷款、咨询项目等事项时，
因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应按照《内幕信息知情人管理制度》，要求对方签署保密承诺函，保证不对外披露或泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。并将外部单位和相关人员作为内幕信息知情人按照《内幕信息知情人管理制度》登记在案备查。

第十三条 公司向外部信息使用人报送信息时，信息报送方需填写外部信
息使用人备案登记表，经信息报送方主管部门和公司董事会秘书审批后，方可向外部信息使用人提供信息。公司应将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记备案。

第十四条 公司在进行商务谈判、办理投融资事宜、申请相关资质认证等特殊情况需要对外提供未公开重大信息事项时，公司应与该等外部信息使用人签署保密协议，要求其保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券或建议他人买卖本公司证券。

第十五条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。