公告日期：2018-10-09
招商证券股份有限公司
关于
江苏金恒信息科技股份有限公司
股票发行合法合规性的意见
主办券商
（深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层）
二〇一八年九月
招商证券股份有限公司 股票发行合法合规性意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》，以及《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号－主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）》等其他有关规定，江苏金恒信息科技股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统向特定对象发行股票。
为保护新投资者和原股东的利益，招商证券股份有限公司作为江苏金恒信息科技股份有限公司的主办券商，对江苏金恒信息科技股份有限公司本次股票发行过程和发行对象的合法合规性出具本专项意见。
目录
释义...............................................................................................................................-2-
一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...................................-3-
二、关于公司治理规范性的意见...............................................................................-3-
三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...............................................-4-
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...........................-4-
五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见.......................................................-6-
六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见
.......................................................................................................................................-7-
七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见.......................-8-
八、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见...................-9-
九、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或
私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.................-10-
十、本次股票发行是否存在股权代持情形.............................................................-11-
十一、本次股票发行对象是否涉及持股平台.........................................................-11-
十二、本次股票发行是否存在对赌安排.................................................................-11-
十三、关于公司控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的意见.........-12-
十四、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露
要求的意见..........................................................................……
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