公告日期：2025-12-10

联创电子科技股份有限公司

证券投资管理制度

（2025 年 12 月）

第一章 总 则

第一条 为规范管理联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其控股子公司证券投资行为，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《联创电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资业务，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

第三条 本制度适用于公司及控股子公司从事证券投资业务，但下列情形除外：

（一） 作为公司或控股子公司主营业务的证券投资行为；

（二） 固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（三） 参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（四） 购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资；

（五） 公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第四条 公司进行证券投资，应当遵循以下基本原则：

（一）遵守国家法律法规以及规范性文件等相关规定；

（二）严格防范投资风险，保障资金运行安全；

（三）严格控制投资规模，不得影响公司正常经营和主营业务的发展。

（四）使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资金。

第二章 审批权限和程序

第五条 公司进行证券投资，应根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，履行法定审批程序。

第六条 公司及控股子公司的证券投资额度（包括将证券投资收益进行再投资的金额）的审批权限如下：

（一）公司及控股子公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1000万元人民币，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务；

（二）公司及控股子公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5000万元人民币的，还应当提交股东会审议。

第七条 公司及其控股子公司进行证券投资，如因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券投资履行审议程序和披露义务的，可对上述事项的投资范围、投资额度及期限等进行合理预计，以额度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。

相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的证券投资金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过证券投资额度。公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券投资额度作为计算标准，适用《深圳证券交易所股票上市规则》关联交易的相关规定。

第八条 公司董事长为证券投资第一责任人，董事长指定专门部门或专人负责证券投资的可行性分析，执行具体操作事宜，在必要时可聘请外部机构和专家对投资项目进行咨询和论证，在董事会或股东会授权范围内签署证券投资相关的协议或合同。

公司董事会秘书为证券投资信息披露义务的直接责任人。

第九条 董事长指定专门部门负责新股配售或者申购、证券回购、股票买卖等的具体运作,并指定专人对证券账户进行日常管理；证券部负责相关证券投资事宜的信息披露；公司财务管理中心资金管理部负责用于证券投资的资金管理，并指定专人对资金账户进行日常管理；公司审计稽核部负责对证券投资事宜的审计与监督。对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。

第三章 风险控制措施

第十条 公司将持续完善证券投资的风险控制制度，坚持规范运作、有效防范风险。公司将在满足公司经营资金需要的情况下做好证券投资资金的配置，并根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合，在降低风险的前提下获取投资收益。

第十一条 证券投资资金的管理：

（一）为保障证券投资资金的专用性和安全性，公司选择信誉好、规模大、有能力保障安全的金融机构开设证券账户和资金账户；

（二）证券投资资金使用与保管情况由公司审计稽核部进行日常监督，定期对资金使用情况进行审计、核实；

（三）公司将依据深圳证券交易所的相关规定……
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