公告日期：2025-09-17

光大证券股份有限公司关于国机精工集团股份有限公司
向特定对象发行股票

部分限售股解除限售并上市流通的核查意见

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”“保荐人”）作为国机精工集团股份有限公司（以下简称“国机精工”“公司”）2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对国机精工向特定对象发行股票解除限售上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意国机精工集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕227 号）同意注册，公司向中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）、国机资本控股有限公司（以下简称“国机资本”）、武汉华实汇添私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“华实汇添”）、诺德基金管理有限公司（以下简称“诺德基金”）等 4名特定对象发行人民币普通股股票 7,504,321 股，发行价格 15.29 元/股，已在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续并于 2025 年 3 月 19
日在深圳证券交易所上市，本次向特定对象发行股份完成后公司总股本增加至536,266,835 股。发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：

序号 股东名称 获配股数（股） 限售期 本次是否解禁

1 国机集团 4,578,155 18个月 否

2 国机资本 1,308,044 18个月 否

3 华实汇添 1,111,837 6个月 是

4 诺德基金 506,285 6个月 是

合计 7,504,321 / /

本次向特定对象发行股份后至本核查意见出具日，公司未发生因股份增发、
回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致需要对本次拟解除限

售的股东持有的限售股份数量进行调整的事项。

二、本次限售股份可上市流通安排

（一）本次限售股份可上市流通日期为 2025 年 9 月 19 日。

（二）本次可上市流通股份的总数为1,618,122股，占公司总股本的0.3017%。
（三）本次解除限售股份上市流通的股东数量为 2 人，本次解除限售股份上

市流通情况如下：

本次解除限售 本次解除限
序 股东全称 所持限售股 本次解除限 股份占公司无 售股份占公
号 份总数（股）售数量（股）限售条件股份 司总股本的
的比例 比例

1 诺德基金－山东铁路发展基金有限公司 168,763 168,763.00 0.0320% 0.0315%
－诺德基金浦江999号单一资产管理计划

诺德基金－处厚远航专项2号私募证券投

2 资基金－诺德基金浦江 1210 号单一资产 281,270 281,270.00 0.0534% 0.0524%
管理计划

诺德基金－方普安享四号私募证券投资

3 基金－诺德基金浦江996号单一资产管理 28,126 28,126.00 0.0053% 0.0052%
计划

4 诺德基金－姜德凤－诺德基金浦江 1342 28,126 28,126.00 0.0053% 0.0052%
号单一资产管理计划

华实浩瑞（北京）私募基金管理有限公司

5 －武汉华实汇添私募股权投资基金合伙 1,111,837 1……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。