公告日期：2026-04-25

光大证券股份有限公司关于国机精工集团股份有限公司
2025年持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：国机精工

保荐代表人姓名：万国冉 联系电话：021-22169999

保荐代表人姓名：陈雨辰 联系电话：021-22169999

现场检查人员姓名：
万国冉、范建新

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日—2025 年 12 月 31 日

现场检查时间：

2026 年 4 月 7 日—2026 年 4 月 10 日，2026 年 4 月 11 日—2026 年 4 月 12 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程和公司治理制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；与相关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业务规 √
则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √

信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √

信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、任职人员名单、内部审计部门提交工作计划和报告；查阅审计委员会会议材料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司 2025 年度内部控制评价报告、会计师出具的 2025 年度内部控制审计报告；对相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及备查文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；查阅公司重大信息传递的流程文件、内幕信息知情人登记表；查阅公司投资者关系活动记录表；对相关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √
理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的……
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