公告日期：2026-06-26

证券代码：002049 证券简称：紫光国微
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司

公开发行可转换公司债券受托管理事务报告

（2025 年度）

发行人

紫光国芯微电子股份有限公司

（河北省唐山市玉田县玉田镇玉月路 1008 号）

债券受托管理人

渤海证券股份有限公司

（天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室）

二零二六年六月

重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称《管理办法》）《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称《上市规则》）《紫光国芯微电子股份有限公司（作为发行人）与渤海证券股份有限公司（作为可转换公司债券受托管理人）关于发行 2021 年度可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）及其它相关信息披露文件以及紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”或“受托管理人”）编制。渤海证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的资料或说明以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为渤海证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经渤海证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目录

第一节 本期公司债券概况 ...... 4
第二节 受托管理人履行职责情况 ...... 12

第三节 发行人 2025 年度经营情况和财务状况 ...... 13

第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况 ...... 17
第五节 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析及变动情况 ...... 22
第六节 偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况 ...... 23
第七节 债券持有人会议召开情况 ...... 25
第八节 发行人偿债意愿及能力分析 ...... 26
第九节 本期公司债券的信用评级情况 ...... 27
第十节 债券持有人权益有重大影响的其他事项 ...... 29

第一节 本期公司债券概况

一、核准文件及核准规模

本次可转换公司债券发行方案经公司2020年9月30日召开的第七届董事会
第六次会议、2021 年 1 月 14 日召开的第七届董事会第十次会议审议通过，经公
司 2021 年 2 月 1 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过。

本次可转换公司债券于 2021 年 5 月 11 日取得中国证监会出具的《关于核准
紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1574 号），本次公开发行可转换公司债券的发行规模不超过人民币 15 亿元。

二、发行主体名称

中文名称：紫光国芯微电子股份有限公司

英文名称：Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd.

三、本期债券的基本情况

1、债券名称：紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券（简称“本期债券”）。

2、债券简称：国微转债。

3、债券代码：127038。

4、发行规模：人民币 15 亿元。

5、债券上市时间及地点：2021 年 7 月 14 日、深圳证券交易所。

6、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。

7、债券品种的期限：发行之日起 6 年，即自 2021 年 6 月 10 日至 2027 年 6
月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延 期间付息款
项不另计息）。

8、债券发行利率及确定方式：第一年为 0.20%，第二年为 0.40%，第三年为 0.60%，第四年为 1.50%，第五年为 1.80%，第六年为 2.00%。

9、付息的……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。