公告日期：2026-04-29

上海威尔泰工业自动化股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告

根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合上海威尔泰工业自动化股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日
常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报
告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、 董事会声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，董事会遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原则对公司内部控制的执行效果和效率情况进行认真评估。董事会审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是建立和完善符合上市公司制度要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司生产经营目标的实现；针对各个风险控制点建立有效的风险管理系统，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误及舞弊行为，确保公司资产安全；保证公司会计资料和披露信息的真实、准确、完整；保证公司经营管理合法合规，促进公司更好的发展。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价的总体工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及下属的控股公司，本公司子公司包括二级子公司上海紫燕机械技术有限公司、上海紫江新材料科技股份有限公司和三级子公司上海紫燕模具工业有限公司、上海紫江新材料应用技术有限公司、安徽紫江新材料科技有限公司和四级子公司浙江紫燕模具工业有限公司。

（二）内部环境

1、法人治理结构

根据《公司法》《证券法》等法律法规要求，公司设立了股东会、董事会等治理结构。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会。各机构权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。在公司法人治理方面，公司制定了《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》《独立董事制度》等重大规章制度，以保证公司规范运作、健康发展。

2、内部组织结构

公司根据生产经营需要，合理地设置公司内部管理职能部门，设立了总经理办公室、投资者关系部、财务会计部、审计部等，各职能部门之间职责明确，相互牵制, 保证了公司生产经营活动有序进行。根据公司章程，公司董事会下设董事会审计委员会，对董事会负责，主要负责公司财务信息、内部控制、内外部审计的沟通、监督和核查工作。

3、内部审计

公司设立专门的内部审计部门，负责人由审计委员会提名，董事会任免。内部审计部门在董事会审计委员会领导下，依照国家法律法规和制度的要求，负责审核公司的经营、财务状况及对外披露的财务信息、审查内部控制的执行情况和外部审计的沟通、监督和核查工作，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。

4、人力资源政策

公司依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件，与所有正式员工签订用工合同；公司依岗定薪，向员工支付薪酬；公司依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工缴纳五险一金，为员工代缴代扣个人所得税。

（三）风险评估

公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，制定和完善风险管理政策和措施，实施内控制度执行情况的检查和监督，确保业务交易风险的可知、可防与可控，确保公司经营安全。将企业风险控制在可承受的范围内，如在日常经营风险管理中对“逾期应收账款”、“超龄超额库存”、“不合格供应商”等风险管理指标进行实时监控，同时避免从事与公司战略目标发展不相符的业务，对符合公司战略发展方向，但同时存在经营风险的业务，也充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。

（四）控制活动

为保证公司经营业务活动的正常进行，公司根据资产结构、经营方式，并结合公司自身的具体情况，采取了包括制定并不断完善企业内部控制制度等活动，确保企业的有序经营。

1、资金的内部控制制度。包括：货币资金管理制度、岗位责任制度、资金支出和费用报销制度、财务报销签字审批手续等。货币资金的收支和保管业务有严格的授权批……
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