公告日期：2009-03-18

2008 年度内部控制自我评价报告

证券简称 众和股份

证券代码 002070

福建众和股份有限公司董事会

2009 年3 月17 日2

依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司内部控制基本规范》、

《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等相关法律、法规和规章制度以及证

券监督管理机构的要求，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目前

的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《福建众和股份有限公司内部

控制的自我评价报告》。

一、公司内部控制制度制定和执行达到的目标

加强和规范公司内部控制，是建立现代企业制度的重要基础，也是上市公司

的规范要求，具有重要的作用。具体来说，建立健全公司内部控制制度可以有助

于以下几个目标的实现。

（一）确保公司经营活动均遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定。

（二）建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策

机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。

（三）建立健全行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业

务活动的健康运行。

（四）建立良好的企业内部经营环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞

弊行为，保护公司财产的安全完整。

（五）保证公司披露信息真实、准确和完整。

二、公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：

（一）战略目标方面。公司坚持走研发创新、科学发展的道路，奉行与客户

双赢的战略，不断超越客户期望，实现公司的长远战略目标和社会价值。

（二）内部环境方面。公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层等法

人治理结构，制定了相关议事规则和授权规定，三会根据公司章程的规定履行职

权。公司内部授权制度的建立保证了各项规章制度的贯彻落实。建立了科学的绩

效考核体系，人力资源的聘用、培训和绩效考核制度并付诸实施。

（三）风险评估方面。公司通过内部控制制度对影响公司目标实现的内部和3

外部风险因素进行确认，确保公司经营目标的实现。按照"权责分明、相互制衡"

的原则，根据公司的经营特点，建立由股东大会、董事会、监事会和经理层等法

人治理结构以及内部审计、业务部门内部控制所组成的风险控制架构，并明确划

分了各层风险评估、风险管理策略选择的职能。

（四）控制活动方面。公司已建立对各项业务管理的内部控制制度，并已有

效实施。在供应商选择、产品采购、生产管理、产品研发等各个环节形成了完善

的内部控制体系。

（五）信息与沟通方面。公司内部控制确保了信息的适当沟通，保证了与有

效性相关的信息得到及时沟通。

（六）内部监督方面。公司已建立由监事会、内部审计为核心的内部控制检

查制度。

三、公司内部控制实施情况

（一）内部环境

1、法人治理结构与内部控制结构

公司按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求、设立了符合公司业务

发展和经营管理需要的组织机构，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，

形成各司其职、各负责任、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制组织结构，

确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护投资

者和公司的利益。

目前公司控制的组织架构为：

1）公司股东大会是公司的最高权力机构， 确保所有股东，特别是中小股东

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。