公告日期：2025-03-29

关于对中国能源建设集团财务有限公司的风险

持续评估报告

易普力股份有限公司（以下简称“本公司”）按照《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的要求，通过查验中国能源建设集团财务有限 公司（以下简称“中国能建财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等资料，并审阅 中国能建财务公司资产负债表、利润表等在内的材料，对中国能建财务公司的经营资 质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、中国能建财务公司基本情况

中国能建财务公司于 1996 年 1 月 3 日经中国人民银行总行批准成立，2020 年注
册地由湖北省武汉市迁至北京市并持有国家金融监督管理总局北京监管局颁发的《金 融许可证》。中国能建财务公司基本情况如下：

注册地址：北京市朝阳区西大望路甲 26 号院 1 号楼 8 层

法定代表人：陈立新

金融许可证机构编码：L0055H211000001

统一社会信用代码：914200001776032968

注册资本：45 亿元人民币

股东情况：

序号 股东单位 出资份额（万元） 百分比（%）

1 中国能源建设集团有限公司 372 0.08

2 电力规划总院有限公司 27,708 6.16

3 中国能源建设股份有限公司 226,920 50.43

4 中国葛洲坝集团有限公司 45,090 10.02

5 中国葛洲坝集团股份有限公司 104,910 23.31

6 中国能源建设集团规划设计有限公司 45,000 10

合计 450,000 100

金融许可证载明的业务范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；
（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）从事固定收益类有价证券投资。
二、中国能建财务公司内部控制的基本情况

（一）内部控制

1.中国能建财务公司的组织机构如下：

2.中国能建财务公司治理情况

根据相关法律和公司章程的要求，中国能建财务公司设立了股东会、董事会、监事会，并对董事、监事、高级管理层在内部控制中的职责进行了明确规定，确立了股东会、董事会、监事会和高级管理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。中国能建财务公司董事会下设三个专业委员会，分别为：提名、薪酬与考核委员会、风险管理委员会和审计稽核委员会，通过各自的议事规则明确主体职责边界并有效履职。

董事会行使下列职权：负责召集股东会会议，执行其决定并报告工作；制订战略和发展规划、财务预算和决算等方案、决定经营计划和投资方案等多项职权，包括决定内部管理、人员聘任、制度制定，建立内控体系，决定专业委员会组成等，以及公
司章程规定的其他职权。

提名、薪酬与考核委员会履行下述义务和职责：研究和制订董事和高级管理人员的选择标准和程序，审查其资格并提出任免建议；审查高级管理人员的薪酬制度、政策与薪酬兑现方案、超额奖励或专项奖励方案、履职情况绩效考评结果、负责对薪酬体系制定和薪酬制度执行情况进行监督以及董事会授权的其他事宜。

风险管理委员会履行下述义务和职责：制定与战略相关的风险管控内容，包括分析行业形势，审议中长期战略、规划，制定风险控制原则、工作方针和基本办法等；对相关部门及人员进行监督评价，包括部门设置、工作程序，以及高级管理人员工作效果；审议各类风险事项，如授信资产风险、风险管理报告等，检查决议落实情况，处理重大异常，以及董事会授权的其他事宜。

审计稽核委员会履行下述义务和职责：依据董事会授权监督经营管理层；监督评价公司内部控……
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