公告日期：2025-04-26

山河智能装备股份有限公司

独立董事2024年度述职报告

(石水平)

各位股东及股东代表：

作为山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）的独立董事，2024年度本人严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度开展工作，积极出席公司2024年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并着重关注上市公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间潜在重大利益冲突的事项，始终保持忠实、勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报如下：

一、本人基本情况

（一）个人情况

本人石水平，博士学历。暨南大学管理学院会计学系教授，国际注册反舞弊师，美国波士顿大学和香港城市大学访问学者。毕业于中山大学，曾荣获财政部“杨纪琬会计学奖”、“广东省人民政府哲学社会科学优秀成果奖”等。兼任广州珠江发展集团股份有限公司独立董事、广州市广百股份有限公司独立董事、广州农村商业银行股份有限公司外部监事、广东四会农村商业银行股份有限公司（非上市）独立董事。自2022年7月14日起任本公司独立董事，同时担任董事会审计委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员。

（二）独立性自查情况

报告期内，本人对自身独立性进行了自查，认为本人不存在任何影响独立性的情况，与任职前相比不存在实质性的变化，符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性的全部要求。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

1、出席董事会及股东大会情况

报告期内，山河智能董事会召开9次会议，召集召开股东大会6次。

本人参加董事会会议9次，其中现场出席1次，以通讯方式参加8次，没有委托或缺席情况，出席股东大会6次。本人本着谨慎客观的原则，以勤勉负责的态度，认真审阅会议议案及相关的背景资料，积极参与各议案的讨论，最大限度发挥本人会计专业知识的优势，充分发表合理的意见和建议，独立、客观、谨慎地行使表决权，促进提升董事会决策水平。报告期内，本人对董事会审议的各项议案无异议。

2、董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

（1）董事会专门委员会工作情况

报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员，参加委员会会议8次，其中现场出席2次，以通讯方式参加6次，没有委托或缺席情况。报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员，主持召开了6次审计委员会相关会议，分别就《2023年度内部控制自我评价报告》《关于拟续聘公司2024年度审计机构的议案》等多项议案进行了审议。此外，通过不定期听取内部审计机构的工作报告，对经营情况、内部控制、关联交易、对外担保、财务状况等情况进行监督，从而提升公司的规范运作水平。本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，出席了2次薪酬与考核委员会会议，分别就《2023年度经营层人员考核预案》《关于公司2023年度经营层人员年度绩效薪酬的议案》《关于购买董监高责任险的议案》等多项议案进行了审议。

（2）独立董事专门会议工作情况

报告期内，独立董事专门会议共召开了4次，本人均亲自出席了会议。其中，本人主持了3次独立董事专门会议。专门会议共审议通过5项议案，本人经充分发表意见后均投赞成票。

（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人根据公司实际情况，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，积极履行作为审计委员会主任委员的职责，维护公司及全体股东的利益。年报审计前，本人和审计委员会其他委员一同与公司财务部门、内部审计机构的相关人员及会计师事务所的年审会计师等商榷公司年度审计计划安排；审计过程中，多次与内部审计机构及会计师事务所进行沟通与交流，及时跟进审计进度，确保审计工作按时完成。同时，与会计师、公司内部审计机构人员及高管
等对关键审计事项等进行了深入探讨，促进年审工作高质量完成。

（三）在上市公司现场工作情况

报告期内，本人充分利用参加董事会、股东大会和其他现场工作的机会到公司进行实地考察和调研，及时听取管理团队汇报重大事项和技术创新的进展情况，对公司生产经营、董事会决议执行情况、信息披露事务管理制度和内控制度建设情况等进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。本人到子公……
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