公告日期：2026-04-29

中信建投证券股份有限公司

关于天康生物股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为天康生物股份有限公司（以下简称“天康生物”或“公司”）2020 年度非公开发行股票项目的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准天康生物股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1771号）核准，同意公司非公开发行不超过322,540,482股新股。本次非公开发行实际发行数量277,449,664股，发行价格为人民币7.45元/股，募集资金总额为人民币206,700.00万元，扣除承销保荐费共计2,191.02万元后，实际募集资金净额为人民币204,508.98万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验审，并出具了希会验字（2021）0054号《验资报告》。

（二）2025年度募集资金使用情况及结余情况

公司于2025年3月6日召开了第八届董事会第二十三次（临时）会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将募集资金永久补充流动资金的议案》终止，“甘肃天康农牧科技有限公司30万头仔猪繁育及20万头生猪育肥建设项目”募集资金投入，并将该项目的募集资金及利息等永久补充流动资金，用于公司主营业务相关的日常经营活动。上述事项已经公司2025年3月24日召开的2025年第一次临时股东大会审议通过。

截至2025年12月31日，公司累计已使用募集资金金额174,865.89万元，其中：
以前年度已累计使用金额100,095.73万元（包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金38,797.86万元，补充流动资金57,508.98万元），本年投入金额11,047.28万元，2023年已结项目的节余募集资金永久补充流动资金13,480.81万元（含项目尾款、质保金），2025年终止项目“甘肃天康农牧科技有限公司30万头仔猪繁育及20万头生猪育肥建设项目”剩余募集资金永久性补充流动资金50,242.07万元（含利息）。募集资金专用账户累计收到的银行存款利息3,371.32万元，其中本年收到的银行存款利息167.05万元。

截至2025年12月31日，募集资金余额为33,014.40万元（含利息），存放于募集资金专户中。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、变更、管理及使用情况的监督等进行了规定。

根据上述相关规则的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。公司及相关子公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐铁道支行、中国工商银行股份有限公司乌鲁木齐分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，对募集资金的存放和使用实施严格审批，以保证专款专用，协议的履行情况不存在任何问题。

（二）募集资金存放情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规
范运作（2025年修订）》和公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规和规范
性文件要求，2021年11月24日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司及兴
业银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐铁道支
行、中国工商银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了监管协议。2021年11月29
日，公司及孙公司“甘肃天康农牧科技有限公司”、孙公司“阿拉尔市天康畜牧
有限公司”与保荐机构中信建投证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司乌
鲁木齐分行、中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐……
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