公告日期：2025-05-08

方正证券承销保荐有限责任公司

关于广东鸿图科技股份有限公司

2024 年度持续督导现场检查报告

保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：广东鸿图（002101）

保荐代表人姓名：樊旭 联系电话：0755-36876480

保荐代表人姓名：钟亮亮 联系电话：0755-36876480

现场检查人员姓名：樊旭
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 2 月 24 日至 2 月 28 日，3 月 3 日至 3 月 7 日，4 月 21 日至 4 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅董事会、监事会、股东（大）会会议材料；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各项规章制度；与公司相关人员进行访谈；实地查看办公场所；了解公司治理的基本情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否 √
齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

√（本核查
期间内，
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息 公司控股
披露义务 股东、实
际控制人
未发生变
化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计工作相关文件；查阅审计委员会相关资料，了解内部审计部门和审计委员会人员构成情况；查阅公司内部控制评价报告；与相关人员就内部控制情况进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √

适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 √
作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量 √
及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计 √
划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否……
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