公告日期：2019-08-22

天风证券股份有限公司

关于湖北贝克药业股份有限公司

风险提示公告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“主办券商”）系湖北贝克药业股份有限公司（证券代码：836265，证券简称：贝克药业，以下简称“贝克药业”或“公司”）的主办券商，基于目导的情况，作以下风险提示：

1、基本情况

2019 年 6 月 25 日，贝克药业召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关

于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的相关事宜的议案》、《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌对异议股东权益保护措施的议案》等议案并将上述议案提请股东大会审议。

经公司向全国中小企业股份转让系统申请，公司股票于 2019 年 7 月 9 日开市

起暂停转让。

2019 年 7 月 12 日，贝克药业召开 2019 年第一次临时股东大会，出席会议

股东以同意股数 17,952,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 95.48%；反对股数850,000股，占本次股东大会有表决权股份总数的4.52%；弃权股数0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%的表决结果，通过了公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案。

截至 2019 年第一次临时股东大会股权登记日，公司总股本 20,820,000 股，

在册股东 14 人，出席本次股东大会的共 7 人，持有表决权的股份总数 18,802,000

股，占公司总股本 90.31%。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》第四款规定，挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后

的一个月内，通过 BPM 系统向全国股转公司提交终止挂牌相关文件；自 8 月 15

日起未披露半年半年度报告的挂牌公司，全国股转公司不受理其终止挂牌申请。

截至 2019 年 8 月 12 日，贝克药业摘牌事项经公司股东大会审议通过已满

一个月，主办券商通过邮件、微信、电话等多次督促企业提交相关文件，截至本风险提示公告发布之日，主办券商仍未收到公司摘牌的相关文件。具了解，公司2019 年半年度报告编制工作尚未开始，公司因摘牌事项的停牌进展亦未按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》规定，及时履行信息披露义务。

2、 主办券商对上述事情的关注、督导及风险提示情况

天风证券作为贝克药业的主办券商，依据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》，多次督促、提示企业及时履行信息披露义务，提交主动终止挂牌的申请文件，但公司管理层未实施主动申报和必要的配合工作。

公司未在 2019 年 8 月 15 日前向主办券商提交主动终止挂牌的申请文件，截

至目前，主办券商亦未获得任何关于公司已开始着手编制 2019 年半年度报告的有效信息。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂

牌业务指南》相关规定，“自每年 4 月 15 日起未披露上一年年度报告或自 8 月

15 日起未披露本年半年度报告的挂牌公司，全国股转公司不受理其终止挂牌申请。” 主办券商已履行对贝克药业的持续督导义务，并多次提醒公司应在规定期限内履行信息披露义务，披露定期报告。基于以上情况，主办券商提醒投资者注意以下风险:

1、为保证投资者交易权，公司股票可能会被采取强制恢复转让的措施；

2、若公司无法在 2019 年 8 月 31 日前披露 2019 年半年度报告，公司股票将

于 2019 年 9 月第一个转让日被暂停转让，公司及相关责任主体存在被全国中小企业股份转让系统采取公开谴责的纪律处分并记入证券期货市场诚信档案数据库的风险;

3、若公司在 2019 年 10 月 31 日之前仍无法披露 2019 年半年度报告，公司

股票存在被终止挂牌的风险。

作为贝克药业的主办券商，天风证券将对此事项持续关注，并提醒广大投资者注意投资风险。

特此公告！

天风……
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