公告日期：2026-04-24

2025年度独立董事述职报告

（报告人：夏洪应）

我作为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”或“罗平锌电”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等有关法律法规的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的利益。

2025年10月16日，公司召开2025年第二次（临时）股东会，选举产生了公司第九届董事会独立董事。本人不再担任罗平锌电独立董事，现将本人在2025年担任公司独立董事期间的工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

男，汉族，博士，1981年2月生，重庆梁平人，昆明理工大学冶金与能源工程学院教授、博士生导师。2009年9月博士毕业于昆明理工大学有色金属冶金专业，2009年11月至今在昆明理工大学冶金与能源工程学院工作，2017年3月至2018年3月国家公派到美国犹他大学访问学者。入选云南省“万人计划”产业技术领军人才、云南省“万人计划”青年拔尖人才、昆明市中青年学术和技术带头人。除在公司担任独立董事职务之外，亦担任云南金浔资源股份有限公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职。没有直接或间接持有公司已发行股份，不是公司前十名股东中的自然人，也不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者公司前五名股东单位任职。本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）任职期内参加董事会、股东会会议情况

2025年度，本人任职期间公司共召开董事会会议6次，股东会会议3次。本人对提交公司董事会的全部议案进行了认真审议，对于各专门委员会职权范围内的事项，本人事先审议并从专业角度为董事会决策提供了意见。在董事会议案审议中，本人充分发表了自己的意见和建议，对各项议案均表示赞成，不存在反对、弃权、保留意见和无法发表意见的情形。具体参会情况如下：

独立董事出席董事会及列席股东会的情况

是否连续

以通讯方 列席股
参加董事现场出席董 委托出席董 缺席董事 两次未亲

姓名 式参加董 东会次
会次数 事会次数 事会次数 会次数 自参加董

事会次数 数

事会会议

夏洪应 6 2 4 0 0 否 3

我认为，2025年度公司董事会会议、股东会会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，对重大事项等相关决策均履行了必要的程序。

（二）参加专门委员会情况

2025年度，本人担任公司第八届董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员。在董事会的相关重大战略事项中发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。我认为，公司各项专门委员会会议的召集、召开均符合法律法规的有关规定，相关事项的决策均履行了必要的程序。具体参会情况如下：

任职期内公司董事会薪酬与考核委员会召开 1 次会议，各委员按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作规程》的要求，对《关于高级管理人员（含董事长）2024 年度薪酬的预案》进行了审议。

本人作为薪酬与考核委员会召集人，通过对公司高级管理人员（含董事长）2024 年度薪酬的计算方法、考核依据和拟发程序的查阅，该事项符合相关法律法规及《公司章程》的规定。不存在损害公司及股东利益情形，本人同意将该预案提交董事会审议。

（三）行使独立董事特别职权的情况

任职期内，本人未行使《上市公……
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