公告日期：2026-04-25

财信证券股份有限公司

关于湘潭电化科技股份有限公司

向与关联方共同投资的参股公司增资暨关联交易的核查意见
财信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”、“湘潭电化”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对公司向与关联方共同投资的参股公司增资暨关联交易的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、增资事项概述

2025 年，为强化技术协同创新，赋能前瞻性战略布局和产业升级，公司与关
联方湘潭电化产投控股集团有限公司（以下简称“电化产投”）、湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“湖南裕能”）以及非关联方浙江远程新能源商用车集团有限公司（以下简称“浙江远程”）共同投资设立湖南省新能源材料研究院有限公司（以下简称“省研究院”）。省研究院立足新能源材料领域开展技术验证与中试，推动成果转化；整合产业链与创新资源，打造高水平新型研发机构，并发挥湘潭电化、湖南裕能龙头引领作用，深化高校产学研合作，多元探索研发路径，为产业升级提供强劲科技支撑。

近期，省研究院拟参与共建由中南大学申报、落地在湘潭的国家级“先进材料概念验证和中试熟化平台”（以下简称“中试平台”）。该中试平台依托中南大学在新能源新材料领域的优势开展建设，定位于科技创新能力提升平台，旨在为高性能锂/钠离子电池材料等科技成果转化提供原理或技术可行性研究、原型制造、二次开发、概念验证，加速创新链与产业链融合，实现技术突破及成果转化应用。为保障中试平台共建投入，省研究院拟计划实施增资扩股，新增注册资本4,000 万元，用于中试平台共建，共享该平台未来的技术研究成果，进一步夯实技术产业化基础，提升科研创新能力、成果转化能力与项目承接能力。

公司深耕锰基新能源电池材料产业，立足自身主业发展战略，同时为深化自
身与产业链相关方的协同联动、夯实在新能源电池材料领域的产业基础与核心竞争力，拟参与省研究院本次增资扩股，出资 2,000 万元，按 1 元/注册资本的价格认购新增注册资本。同时，湖南裕能亦增资 2,000 万元，电化产投和浙江远程放弃本次增资。增资完成后，公司持有省研究院的股权比例将由 25%增加至 37.50%，省研究院仍为公司参股公司。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，本次公司对省研究院增资构成关联交易。本次关联交易经公司独立董事专门会议审议通过后提交公司董事会审议，审议该议案时，关联董事刘干江先生、龙绍飞先生、丁建奇先生均回避表决。该议案无需提交公司股东会审议。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。
二、其他增资方（关联方）介绍

公司名称：湖南裕能新能源电池材料股份有限公司

统一社会信用代码：91430300MA4L54TU10

公司类型：其他股份有限公司（上市）

注册资本：84,334.0214 万元人民币

法定代表人：谭新乔

成立日期：2016 年 6 月 23 日

注册地址：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽路 18 号

经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

湖南裕能系公司与关联方共同出资设立的联营企业，且公司董事长刘干江先生、副董事长龙绍飞先生均在湖南裕能担任董事，该关联关系符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第（四）项规定的情形。经查询，湖南裕能不属于失信被执行人。
三、增资标的基本情况

公司名称：湖南省新能源材料研究院有限公司

统一社会信用代码：91430300MAG04YPE4M

公司类型：其他有限责任公司

注册资本：4,000 万元人民币

法定代表人：刘干江

成立日期：2025 年 10 月 15 日

注册地址：湘潭经开区和平街道东风路 31 号创新创业中心 1 号楼 401-09A
室

经营范围：一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

最近一年又一期的主要财务指标如下：

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