公告日期：2026-04-28

开源证券股份有限公司

关于浙江东南网架股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：开源证券股份有限公司 被保荐公司简称： 东南网架

保荐代表人姓名：卞鸣飞 联系电话：029-88365835

保荐代表人姓名：潘田永 联系电话：029-88365835

现场检查人员姓名：卞鸣飞、杨辉
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月16日-2026年4月17日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（一）查看公司的公开信息披露文件；
（二）查阅公司股东会、董事会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；（三）查阅公司章程和各项规章制度；
（四）对公司相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（五）查看公司主要经营、管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 √
及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行 √
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：
（一）查看公司的内部审计工作报告；
（二）查阅审计委员会资料，包括会议通知、会议记录、会议决议等；
（三）对公司内部审计部门负责人进行访谈，了解公司内部控制运行情况；
（四）查阅财务资料了解公司是否存在风险投资、委托理财、套期保值业务等事项。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查看公司的公开信息披露文件；
（二）了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行核对；
（三）查阅投资者关系活动记录；
（四）对公司相关人员进行访谈。

1. 公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2. 公司已披露的内容是否完整 √

3. 公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4. 是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5. 重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定

6. 投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司股东会、董事会会议文件及公开信息披露文件；
（二）查阅公司关联交易决策制度、对外担保决策制度及防范大股东及关联方占用上市公司资……
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