公告日期：2025-12-03

关于东华工程科技股份有限公司

非公开发行股票限售股份解禁上市流通的核查意见

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东华工程科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2413 号）核准并经深圳证券交易所同意，东华工程科技股份有限公司（以下简称“东华科技”、“公司”或“上市公司”、“发行人”）获准非公开发行不超过 163,557,432 股新股，其中向公司战略投资者陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）非公开发行普通股（A 股）股票 147,201,689 股，向化学工业第三设计院有限公司（以下简称“化三院”）非公开发行普通股（A 股）股票 16,355,743 股（以下简称“本次非公开发行”）。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任公司本次非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司本次非公开发行限售股份解禁上市流通的事项进行了核查，并发表如下核查意见（以下简称“本核查意见”）：
一、本次限售股上市类型

公司本次限售股上市流通的类型为非公开发行限售股。
二、本次解禁限售股的基本情况
（一）非公开发行核准情况

2022 年 10 月，公司收到中国证监会《关于核准东华工程科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2413 号）核准并经深圳证券交易所同意，东华科技获准非公开发行不超过 163,557,432 股新股，其中向公司战略投资者陕煤集团非公开发行普通股（A 股）股票 147,201,689 股，向化三院非公开发行普通股（A 股）股票 16,355,743 股。
（二）非公开发行股份登记及上市情况

本次非公开发行新增股份已于 2022 年 11 月 23 日收到中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，其已受理公司本次发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。2022 年
12 月 5 日，公司非公开发行的人民币普通股 163,557,432 股在深圳证券交易所上市。
（三）非公开发行锁定期安排

本次非公开发行完成后，化三院及陕煤集团认购的本次非公开发行的股票自本
次非公开发行结束之日（即新增股份上市首日，2022 年 12 月 5 日）起三十六个月
内不得转让。限售期届满后，该等股份的转让和交易按照届时有效的法律、法规及规范性文件以及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定执行。

现锁定期届满，相关股东持有的总计 163,557,432 股限售股将于 2025 年 12 月 5
日上市流通。本次限售股上市流通后，公司本次非公开发行限售股将全部解禁。三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司本次非公开发行股票完成后，总股本为 708,748,872 股，其中有限售条件流通股为 173,132,172 股，无限售条件流通股为 535,616,700 股。

根据公司 2023 年 3 月 8 日公告的《东华工程科技股份有限公司关于 2019 年限
制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（2023-020），公司于 2023
年 3 月 8 日回购注销 2019 年限制性股票激励计划的部分限制性股票，回购注销的
限制性股票数量为 566,250 股，总股本由 708,748,872 股变更为 708,182,622 股。

根据公司 2024 年 3 月 20 日公告的《东华工程科技股份有限公司关于 2019 年
限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（2024-016），公司于
2024 年 3 月 19 日回购注销 2019 年限制性股票激励计划的部分限制性股票，回购注
销的限制性股票数量为 142,500 股，总股本由 708,182,622 股变更为 708,040,122 股。
根据公司 2025 年 3 月 18 日公告的《东华工程科技股份有限公司关于 2019 年
限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（2025-011），公司于
2025 年 3 月 17 日回购注销 2019 年限制性股票激励计划的部分限制性股票，回购注
销的限制性股票数量为 26,250 股，总股本由 708,040,122 股变更为 708,013,872 股。
四、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况

本次非公开发行的限售股持有人化三院及陕煤集团承诺所认购的本次非公开
发行的股票自本次非公开发行结束之日（即新增股份上市首日，2022 年 12 月 5 日）
起三十六个月内……
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