公告日期：2025-10-28

桂林莱茵生物科技股份有限公司

风险投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称的风险投资，包括证券投资、衍生品交易以及深交所认定的其他投资行为。

本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深交所认定的其他投资行为。其中，委托理财是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。

本制度所述衍生品，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。

以下情形不适用本制度风险投资规范的范围：

（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过其总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资；

（四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条 风险投资的原则

（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等的有关规定；
（二）公司进行风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益；

（三）风险投资必须与公司资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的正常运行。

第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金，不得使用募投项目资金从事证券投资与衍生品交易。

公司从事套期保值业务的期货品种应当仅限于与公司生产经营相关的产品或者所需的原材料。

第二章 风险投资的决策

第五条 公司风险投资的审批权限如下：

（一）风险投资均须提交董事会审议通过并及时履行信息披露义务。

（二）单次或者十二个月内累计投资金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的风险投资，由董事会审议通过后提交股东会审议。

（三）董事会审议通过风险投资，应取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。

公司风险投资应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并按连续十二个月累计发生额计算，已按照规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

第六条 公司对风险投资项目的处置权限同第五条的审批权限。

第七条 公司进行证券投资与衍生品交易，如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可对上述事项的投资范围、投资额度及期限等进行合理预计，以额度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。

相关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的证券投资与衍生品交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。

第三章 风险投资责任部门及责任人

第八条 董事长负责管理风险投资的运作，在董事会或股东会授权范围内负责签署风险投资相关的协议、合同。

第九条 公司证券投资部在主管投资工作的副总经理领导下负责风险投资项目的调研、洽谈、评估，为董事会决策提供项目投资可行性研究报告。

第十条 公司财务部在财务总监领导下负责风险投资资金的筹集、使用，以及保证金的管理。

第十一条 公司审计部在审计委员会领导下负责风险投资项目的审计与监管，至少每半年对证券投资与衍生品交易事项进行一次检查，出具检查报告并提交审计委员会。

第四章 风险投资内部审批流程

第十二条 风险投资项目的初步意向可由公司股东、董事、总经理提出，由证券投资部进行前期调研、评估，并编制可行性研究报告，对投资方案进行分析和研究，提供决策建议，将符合投资要求的项目提交董事长确认，必要时可聘请中介机构或专家对投资项目进行咨询和论证。

第十三条 对于需要提交董事会审议的，董事长对项目投资可行性研究报告审查后提交公司审计委员会进行事前审查。

第十四条 审计委员会进行风险投资事前审查后，对风险投资项目的风险、履行的程序、内控制度执行……
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