公告日期：2026-03-31

关于桂林莱茵生物科技股份有限公司

保荐总结报告书

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“莱茵生物”或“公司”）向特定对象发
行股票并上市的保荐机构，持续督导期于 2023 年 12 月 31 日届满，由于募集资
金未使用完毕，保荐机构对剩余募集资金使用履行督导义务至募集资金使用完毕。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件要求，对莱茵生物出具本持续督导保荐总结报告书，具体如下：

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

项目 内容

保荐人名称 光大证券股份有限公司

注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人 刘秋明

保荐代表人 韦东、杨小虎

保荐代表人联系电话 0755-25310195

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 桂林莱茵生物科技股份有限公司

证券代码 002166

注册资本 741,609,425 人民币元

注册地址 广西壮族自治区桂林市临桂区人民南路 19 号

主要办公地址 广西壮族自治区桂林市临桂区人民南路 19 号

法定代表人 郑辉

董事会秘书 罗华阳

联系电话 0773-3568809

本次证券发行类型 向特定对象发行股票并上市

本次证券发行上市时间 2022 年 9 月 5 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查、审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合审核工作，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的意见进行答复，并与深圳证券交易所进行专业沟通；按照深圳证券交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交股票上市的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

保荐机构针对公司的具体情况确定了持续督导的内容和重点，并在持续督导阶段承担了以下相关工作：

1、督导公司完善法人治理结构，建立健全信息披露、内部审计、募集资金管理等各项内部控制制度并严格执行，提升规范运作水平。

2、督导公司严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求履行信息披露义务，并对公司信息披露文件的内容与格式进行事前或事后审阅。

3、督导公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定以及公司制定的《募集资金管理制度》管理和使用募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募集资金投资项目进展情况，与公司及时沟通并要求公司依法履行信息披露义务。

4、持续关注并督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，切实履行各项承诺。

5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，定期对公司董事、监事、高级管理……
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