公告日期：2025-04-15

江苏澳洋健康产业股份有限公司董事会

2024 年度公司内部控制自我评价报告

江苏澳洋健康产业股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专
项监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）
的内部控制有效性进行了自我评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，属于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基
准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：江苏澳洋健康产业股份有限公司、江苏澳洋生物科技有限公司、阜宁澳洋科技有限责任公司、江苏澳洋医疗产业发展有限公司、苏州澳洋数字技术有限公司、江苏澳洋医药物流有限公司、吉林澳洋生物科技有限公司、苏州澳洋贵玺贸易有限公司、香港生命密码生物科技有限公司、江苏澳洋生物医药研究院有限公司、张家港海纳医院管理有限公司、张家港优居壹佰护理院有限公司、张家港澳洋老年病医院有限公司、张家港澳洋医院有限公司、张家港澳洋护理院有限公司、张家港澳洋母婴健康管理咨询有限公司、张家港澳洋医院有限公司港城康复医院、张家港澳洋医院有限公司三兴分院、张家港市澳洋顺康医院有限公司、江苏澳洋健康管理有限公
司、张家港澳洋唯恩医疗美容医院有限公司、江苏澳洋康养产业有限责任公
司、苏州澳洋电子商务科技有限公司、苏州佳隆大药房有限公司。合并范围内的公司 100%纳入评价范围，其主要业务包括医疗服务、医药流通、康养服务、医美服务以及滋补食品，其中重点关注的领域包括内控制度、三会运作、独立董事任职、内幕信息管理、信息披露、内部审计监督，以及包括财务资料保
管、资金活动、资产管理、关联交易、募集资金等在内的财务内控，和对外担保、对外投资等投资内控。

1、内部控制环境

（1）公司治理结构

公司遵照《中华人民共和国公司法》《江苏澳洋健康产业股份有限公司公司章程》和相关法律法规的规定，制定了“三会”议事规则、《独立董事工作制度》，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。为公司法人治理的规范化运行提供了有效的制度保证。股东大会、董事会、监事会分别为公司的最高权力机构、主要决策机构和监督机构，三者与
公司管理层共同构建了分工明确、相互配合、相互制衡的内部控制运行机制。
董事会下属四个专门委员会：战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，在董事会内部按照职责分别行使各专项职能。董事长为公司法定代表人，董事会授权董事长行使董事会部分职权。

（2）公司组织架构

公司设立了董事会、监事会和经营管理机构，并设立独立董事制度。本公司下设总经理室、行政人事部、财务资管部、战略投资部、审计法务部、采购管理部，明确规定了各部门的工作职责，形成各司其职、各负其责、相互配
合、相互制约的内部控制体系，在公司的正常业务运营、增加效益、确保安全等方面发挥了重要的作用。

（3）人力资源

公司已建立了较完善的人力资源管理体系公司遵循以人为本，实行公开招聘、择优录用的聘用方法，坚持“公平、公正、公开”的用人制……
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