公告日期：2026-04-28

中光学集团股份有限公司

关于对兵器装备集团财务有限责任公司的

风险评估报告

根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的要求，中光学集团股份有限公司（以下简称公司）通过查验兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务及风险状况进行了评估。具体情况报告如下：

一、财务公司经营业务资质情况

（一）业务资质

1.财务公司是经国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）批准成立的非银行金融机构,持有其颁发的《金融许可证》，证件号为：L0019H211000001；持有北京市市场监督管理局颁发的《营业执照》，统一社会信用代码为：911100007109336571。

2.财务公司注册资本 303,300 万元人民币，股权结构如下：

股东名称 出资额（万元） 持股比例

中国兵器装备集团有限公司 69,456 22.90%

南方工业资产管理有限责任公司 68,546 22.60%

中国长安汽车集团有限公司 40,249 13.27%

其他 27 家股东 125,049 41.23%

合计 303,300 100%

备注：根据国有经济布局优化、结构调整的总体要求，经国务院批准和国资委批复：中国兵器装备集团有限公司进行分立重组，将其所属汽车板块业务分立为一家国有独资中央企业（新央企名称为“中国长安汽车集团有限公司”，已于2025 年 7 月完成设立）。兵器装备集团财务有限责任公司划归重组分立后的中国长安汽车集团有限公司，兵器装备集团所持财务公司股权由中国长安汽车承继。目前，公司正在按照监管要求办理股权变更相关事项的行政审批工作等。

3.财务公司法定代表人：王锟。

4.财务公司注册及营业地：北京市海淀区车道沟 10 号院 3
号科研办公楼 5 层。

（二）经营范围

根据财务公司《金融许可证》及《营业执照》，其许可经营范围包括：

1.吸收成员单位存款；

2.办理成员单位贷款；

3.办理成员单位票据贴现；

4.办理成员单位资金结算与收付；

5.提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

6.从事同业拆借；

7.办理成员单位票据承兑；

8.办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；

9.从事固定收益类有价证券投资。

二、财务公司内部控制情况

（一）治理结构

财务公司已按照《公司法》《企业集团财务公司管理办法》等相关规定和《兵器装备集团财务有限责任公司章程》的公司治理制度建立了完善的公司治理架构，并根据相关议事规则履行职责。同时，财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织架构。

（二）主要治理机构职责

1.股东会

财务公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构，行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事；审议批准董事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；对公司增加或减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对股东向股东以外的人转让股权作出决议；
对公司合并、分立、变更公司形式，解散和清算等事项作出决议；修改公司章程；法律、行政法规或本章程规定的其他职权。

2.董事会

董事会行使下列职权：负责召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的年度经营计划和重大投资方案，并监督执行情况；制定贯彻党中央、国务院决策部署和落实国家发展战略重大举措的方案（重大经营管理事项）；制定公司发展战略、中长期发展规划、经营计划；制订公司年度投资计划、投资方案；制订公司的年度全面预算方案（含工资总额预算方案）；制定公司年度决算方案（含年度工资总额清算结果）；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或减少注册资本及发行公司债券的方案；拟订重要改革方案、公司合并、分立、变更公司形式、终止和清算、解散的方案；制定公司……
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