公告日期：2026-03-24

融捷股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告

融捷股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合融捷股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价管理制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，
我们对公司 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性
进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施的内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，未发现财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的单位包括：公司及全部子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、资金活动、销售业务、采购业务、存货与资产管理、研发活动、关联交易、合同管理、工程项目管理、财务报告、内部信息传递、信息披露、内部监督、风险评估、对子公司管控等。

重点关注的高风险领域主要包括：关联交易、资金活动、采购业务、安全环保管理、工程项目管理、对子公司管控。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二）内部控制评价的主要内容

（1）控制环境

①公司治理

公司建立了健全的法人治理结构和议事规则，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司股东会、董事会和管理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、相互协调及规范运作。

公司建立了较全面的治理相关制度，能够保证公司治理和管理工作有章可循，公司各项治理决策程序遵守有关规定，并及时根据法律法规规定的变化及公司实际情况修订和健全治理制度体系，使公司治理的各项要求与法规要求保持一致。
②发展战略

公司致力于“打造成为新能源产业的领军企业”的战略目标，沿着锂资源端
和锂电池的应用路线布局，现已形成锂资源事业、锂盐事业、锂电池设备事业、锂电池材料事业四大主要事业板块。公司秉持“持续为客户创造价值”的经营理念，不断努力提高企业价值创造力和可持续发展力。

③内部机构设置及权责分配

公司结合战略规划、内部控制规范要求、自身生产经营特点、内部管理动态设置和调整内部组织机构，报董事会批准。公司及时制定、修订部门及岗位职责说明书，各部门职责明确、相互配合和制衡，保证公司生产经营活动的有序健康运行。

④人力资源政策

公司秉承“德才兼备、业绩导向、共同发展”的人才理念，制定系列人力资源管理政策以保证公司人才需求及员工职业发展通道。公司建立了较规范的培训及考核机制，制定了员工手册，有效引导全体员工提高工作绩效，实现个人发展。
⑤反舞弊

公司倡导诚信正直的企业文化，制定了反舞弊相关管理制度用于指导公司反舞弊工作的开展。内审部门在开展审计工作时关注违规、舞弊迹象，宣导廉洁自律文化，定期对相关业务事项进行合规性审查。

⑥企业文化

公司以“致力以清洁、绿色、高效之能源造福于人类”为企业使命，以“创新、进取、卓越、自信”为企业精神，着力培……
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